公告日期：2023-09-22

九州证券股份有限公司

关于推荐成都乘风流体科技集团股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
二〇二三年九月

九州证券股份有限公司

关于推荐成都乘风流体科技集团股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），成都乘风流体科技集团股份有限公司（以下简称“乘风科技”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东大会决议批准，与九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”、“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》，并向全国股转公司提交了挂牌申请。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调指引》”）《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐业务指引》”），九州证券对乘风科技的财务状况、业务情况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对乘风科技本次申请进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间不存在关联关系

（一）九州证券及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有乘风科技或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（二）乘风科技及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有九州证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（三）九州证券项目组成员及其配偶，九州证券的董事、监事、高级管理人员不存在持有乘风科技权益及在乘风科技任职等情况；

（四）九州证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与乘风科技控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况；

（五）九州证券与乘风科技之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

九州证券推荐乘风科技挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《尽调指引》
《推荐业务指引》的要求，对乘风科技进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景等。

项目组与乘风科技董事长、总经理、财务负责人、部分员工等进行了交谈，并同公司聘请的湖北天明律师事务所、永拓会计师事务所（特殊普通合伙）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、市场监督管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划；对公司重要的实物资产进行现场盘点、对主要客户与供应商进行函证及现场走访。通过上述尽职调查，九州证券出具了《成都乘风流体科技集团股份有限公司尽职调查工作报告》（以下简称“尽调报告”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

2022 年 12 月 29 日，乘风科技项目组对乘风科技项目初步尽职调查后提交
了立项申请材料。2023 年 1 月 12 日，经九州证券投资银行委员会立项审核委员
会审议，同意立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

项目组于 2023 年 7 月 1 日向投行质控部、内核部提交现场核查申请，投行
质控部、内核部于 2023 年 7 月 5 日至 7 月 7 日对乘风科技项目进行了现场审核，
审阅了公开转让说明书、项目组出具的尽调报告等申报材料，查阅项目尽职调查工作底稿，考察了乘风科技的生产场所，访谈了拟挂牌公司的主要管理层，并于
2023 年 7 月 12 日向项目组出具《九州证券投行质控部及内核部关于乘风流体新
三板推荐挂牌并持续督导项目之现场检查及预审意见报告》，项目组补充核查、修改项目申请文件后向投行质控部、内核部提交了《乘风科技项目组关于九州证券投行质控部及内核部关于乘风科技新三板推荐挂牌并持续督导项目现场核查及预审意见报告之回复》以及修改后的项目申请文件、补充的项目工作底稿。
投行质控部于 2023 年 7 月 25 日出具《九州证券投行质控部关于乘风流体新
三板推荐挂牌并持续督导项目之质量控制报告》，质量控制意见如下：通过对项目申报文件及工作底稿的审查以及对项目组就审核问题整改情况的评估，投行质
控……
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