公告日期：2025-07-16

证券代码：873739 证券简称：大鹏工业 主办券商：东方证券
哈尔滨岛田大鹏工业股份有限公司《防范控股股东、实际

控制人及关联方占用公司资金专项制度》（北交所上市后

适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 7 月 14 日召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于新
增、修订公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适 用制度的议案》，审议通过本制度修订事项，尚需提交 2025 年第二次临时股东 会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为规范哈尔滨岛田大鹏工业股份有限公司（以下简称“公司”）
与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，有效控制公司对外担保风险，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规以及《哈尔滨岛田大鹏工业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占上市
公司利益。

第三条 公司及其全资、控股子公司与控股股东、实际控制人及其他关
联方之间的资金往来适用本制度。

本制度所称关联方，与公司《关联交易管理制度》所界定的关联方具有相同含义，包括关联法人和关联自然人。

第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式：

(一) 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。

(二) 非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。

第五条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第六条 公司董事、高级管理人员应当维护公司资金和财产安全，按
照有关法律、法规和《公司章程》的规定，勤勉尽职地履行相应的职责。

第二章 防止控股股东、实际控制人及关联方的资金占用

第七条 公司按照《治理准则》《上市规则》《公司章程》及《关联交易
管理制度》等规定，实施公司与控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。发生关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。

第八条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、
实际控制人及他关联方使用：

（一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出；

（二）有偿或者无偿地拆借公司资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外（前述所称“参股公司”，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司）；

（三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；

（四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；

（五）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；

（六）中国证监会、证券交易所认定的其他形式的占用资金情形。

第九条 公司严格防止控股股东、实际控制人及其关联方的非经营性资
金占用的行为。公司财务部、审计部应分别定期检查公司本部及下属子公司与控股股东、实际控制人及关联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东、实际控制人及关联方的非经营性资金占用情况的发生。

第十条 公司、公司控股……
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