公告日期：2025-12-15

证券代码：873701 证券简称：山本光电 主办券商：国投证券
深圳市山本光电股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 12 月 12 日，公司召开第五届监事会第二次会议审议通过了《关于
拟修订<监事会议事规则>议案》，议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0
票。本议案尚需股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市山本光电股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为了规范深圳市山本光电股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）监事会的议事方法和程序，保证监事会工作效率，切实行使监事会的职权。发挥监事会的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的有关规定和《深圳市山本光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
第二条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关人员都具有约束力。

第二章 监事及监事会

第三条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。
第四条 《公司章程》关于不得担任董事情形，同时适用于监事。

董事、高级管理人员不得兼任监事。
第五条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，其中至少包括一名职工代表监事。
监事会设主席一人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权利。
第六条 监事的任期每届为三年。股东代表担任的监事由股东会选举或更换，职工担任的监事由公司职工通过职工代表大会选举产生，监事连选可以连任。
监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数，或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一的，在补选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务；在上述情形下，其辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺且相关公告披露后方能生效。发生上述情形的，公司应当在 2 个月内完成监事补选。除前述情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
第七条 监事连续二次不能亲自出席也不委托其他监事代为出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东会或职工代表大会应当予以撤换。
第八条 监事会行使下列职权：
（一）检查公司财务；
（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（四）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；
（五）向股东会提出提案；

（六）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（八）列席董事会会议；
（九）监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。
（十）《公司章程》规定或股东会授予的其他职权。
第九条 监事会六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会议。会议通知应当在会议召开十日以前书面或通讯方式送达全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，在会议召开三日以前可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。
第十条 在年度股东会上，监事会应当就过去一年对公司的监督检查情况向股东会报告并公告，内容包括：
（一）公司财务的检查情况；
（二）董事、总经理等高……
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