公告日期：2025-12-15

证券代码：873701 证券简称：山本光电 主办券商：国投证券
深圳市山本光电股份有限公司董事会秘书工作规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 12 月 12 日，公司召开第五届董事会第三次会议审议通过了《关
于拟修订<董事会秘书工作规则>议案》，议案表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市山本光电股份有限公司

董事会秘书工作规则

第一章 总 则

第一条 为规范深圳市山本光电股份有限公司 （以下简称“公司”）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 1 号——董事会秘书》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市山本光电股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。
第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。
第三条 董事会秘书应当遵守法律法规、部门规章、业务规则及《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第二章 任职资格和任免

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相
关工作经验，具有良好的执业道德和个人品德。有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书：
（一） 有《公司法》第一百七十八条规定的情形之一的；
（二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；
（三） 被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；
（四） 本公司现任监事；
（五） 全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。。
第五条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘 请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师, 不得兼任公司董事会秘书。
第六条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。
公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的两个交易日内发布公告，并向全国股转公司报备。公告应包括但不限于以下内容：
（一）董事会秘书符合本细则任职资格的说明；
（二）董事会秘书的学历证明和工作履历说明（复印件）；
（三）董事会秘书违法违规的记录（如有）；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
第七条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个 月内解聘董事会秘书：
（一） 出现本规则第四条所规定情形之一；
（二） 连续三个月以上不能履行职责；
（三） 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；
（四） 违反国家法律、法规、规章、业务规则和《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的。
第八条 董事会秘书辞职应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。辞职自辞职报告送达董事会时生效。但是在董事会秘书辞职未完成工作移交且相关公告未披露时，辞职报告自其完成工作移交且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职的董事会秘书仍应当继续履行职责。
第九条 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当在两个交易日内发布公告并向全国股转公司报备。公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第十一条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会
秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第三章 职 责

第十二条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的法律责任和相关待遇，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。