公告日期：2025-12-15

招商证券股份有限公司

关于

旭宇光电（深圳）股份有限公司
2025年员工持股计划（草案）的

合法合规意见

主办券商

深圳市福田区福田街道福华一路111号

二〇二五年十二月

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见......3
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见......6三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定等员工持股计划的主要内容是否合法合规
的意见......7
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......10
五、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见 ......11
六、关于员工持股计划审议程序和信息披露是否合法合规的意见 ......18七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第6号》规定的合法合规的意见...20
八、关于员工持股计划的结论意见......21

释义

在本报告中，除另有说明外，下列词语或简称具有如下特定含义：

简称 释义

公司、发行人、旭宇光电 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司

员工持股计划、本计划 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司2025年员工持股计划

本次发行、本次股票发行、本次定 指 发行人向为实施2025年员工持股计划设立的合伙企业定
向发行 向发行股票

合伙企业 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司依据2025年员工持股计
划设立的有限合伙企业

参与对象、参加对象、持有人 指 参与旭宇光电（深圳）股份有限公司2025年员工持股计
划的对象

发行对象、投资者 指 深圳旭宇优才三号管理合伙企业（有限合伙）

股东会 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司股东会

董事会 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司董事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司章程》 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持
股计划的监管要求（试行）》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划
业务办理指南》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

主办券商 指 招商证券股份有限公司

律师事务所 指 湖南启元律师事务所

会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《监管指引第6号》《业务办理指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，旭宇光电（深圳）股份有限公司制定了《旭宇光电（深圳）股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》。

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