公告日期：2025-04-29

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2025-014

浙江前进暖通科技股份有限公司内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合浙江前进暖通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常
监督和专项监督的基础上，对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准
日）的内部控制有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

（一）公司建立内部控制制度遵循的目标

1. 建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保
证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

2. 建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的
正常有序运行。

3. 规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和
完整。

4. 建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正错
误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。

5. 确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的贯
彻实施。

（二）公司建立内部控制制度遵循的目标

1. 合规性原则。企业必须在国家法律法规规定的范围内从事其经营活动，不
能进行违法经营，更不能借助内部控制来从事非法活动。

2. 全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种
业务和事项。

3. 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风
险领域。

4. 制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。

5. 适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水
平等相适应，并随着经营情况的变化及时加以调整。

6. 成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现
有效控制。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制基本框架评价

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括浙江前进暖通科技股份有限公司及所属的全资子公司 Mainland Suppliers Limited，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
根据《企业内部控制基本规范》等规定，公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督。从这五个要素进行全面评价，本公司内部控制体系的建立和实施情况如下：

1. 内部环境

（1） 公司治理结构及内部组织结构

公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，实现规范运作。公司股东会由全体股东组成。董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会四个专门委员会，并结合有关规定设立了独立董事专门会议。公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人。公司的股东会、董事会、监事会、独立董事和管理层……
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