公告日期：2025-08-26

证券代码：873577 证券简称：菲尔特 主办券商：国泰海通
西安菲尔特金属过滤材料股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于审
议修订<股东会议事规则>等治理制度的议案》，本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

西安菲尔特金属过滤材料股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范西安菲尔特金属过滤材料股份有限公司 （以下简称“公司”）
募集资金的存放、使用与管理，提高其使用效率，保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《西安菲尔特金属过滤材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转换
公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括挂牌公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投
资项目。公司变更募集资金投资项目必须经过公司股东会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。

第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，该子公司和企业应当遵守本制度的规定。

第七条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效
实施。公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。

第二章 募集资金专户存储

第八条 公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。

第九条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理，并将募集资金专户作为认购账户。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司存在二次以上募集资金的情形，应当分别设置独立的募集资金专户。
第十条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告，将募集资金总额及时、完整地存放在募集资金专户内。

第十一条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金
的商业银行签订三方监管协议。

第三章 募集资金的使用

第十二条 募集资金须严格按照公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资
董事会报告并公告披露。

第十三条 公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前，
不得使用该次股票发行的募集资金。

第十四条 公司募集资金不得用于持有交易性金融资产、可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。

第十五条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。

第十六条 公司在使用募集资金时，资金支出必须严格履行申请和审批手续。
凡涉及每一笔募集资金的使用，均须由具体使用部门提出资金使用申请，在董事会授权范围内由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签批后予以执行；超过董事会授权范围的，按照《公司章程》规定，报董事会或股东会审批。

第十七条 公司暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金按计划正常使用的
前提下，可以进行现金管理，投……
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