公告日期：2025-08-22

证券代码：873564 证券简称：盛世智能 主办券商：中信建投
深圳市盛世智能装备股份有限公司审计委员会细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于修订
公司治理制度（无需股东大会审议通过）的议案》，该议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会
对管理层的有效监督，完善深圳市盛世智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市盛世智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本实施细则。

第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机
构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。

第二章 人员组成

第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少
有一名独立董事为会计专业人士。

第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事
的三分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由担任本公司独立董事
的会计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。

第七条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和会
议组织等工作。

第三章 职责权限

第八条 审计委员会的主要职责权限：

（一）检查公司财务；

（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司《章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

（五）向股东会会议提出提案；

（六）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（七）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；

（八）监督公司的内部审计制度及其实施；

（九）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

（十）审核公司的财务信息及其披露；

（十一）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；

（十二）审查公司及各子公司、分公司的内控制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况，并对违规责任人进行责任追究提出建议；

（十三）对内部审计人员尽责情况及工作考核提出意见；

（十四）法律法规、公司《章程》和公司董事会授权的其他事宜。

第九条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外
部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办挂牌公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘挂牌公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正；

（五）法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统业务规则和公司
《章程》规定的其他事项。

第十条 审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行下列主
要职责：

（一）指导和监督内部审计制度的建立和实施；

（二）至少每半年召开一次会议，自公司首次公开发行股票并上市之日起，
至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等；
（三）至少每半年向董事会报告一次，自公司首次公开发行股票并上市之
日起，至少每季度向董事会报告一次，内容包括内部审计工作进度、质量
以及发现的重大问题等；

（四）协调内部审计部门与会……
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