公告日期：2024-04-16

民生证券股份有限公司

关于烟台创为新能源科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

民生证券股份有限公司（以下简称：“民生证券”、“主办券商”）作为烟台创为新能源科技股份有限公司（证券简称：创为科技，证券代码：873537，以下简称“创为科技”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件（以下统“《发行相关规定》”）的规定，对创为科技 2023 年度募集资金的基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金使用用途进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

（一）2021 年募集资金基本情况

公司分别于 2021 年 4 月 2 日召开第一届董事会第十四次会议、2021 年 4 月
18 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<股票定向发行说明书>的议案》、《关于签订募集第三方监管协议并开设募集资金专项账户的议案》《关于修改<公司章程>的议案》等议案，并发布相关公告。本次发行股票
2,380,000 股，发行价格为 21 元/股，募集资金 49,980,000.00 元，发行对象共 2
名，为济南同科晟华创业投资合伙企业（有限合伙）、烟台业达城市发展集团有
限公司。2021 年 5 月 11 日，全国股转公司向公司出具了《关于对烟台创为新能
源科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]1376 号）。
2021 年 5 月 26 日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（中
兴华验字（2021）第 030015 号），审验认为：公司截至 2021 年 5 月 20 日已收到
2 名特定对象缴入的出资款人民币 49,980,000.00 元。2021 年 6 月 23 日起，本次

（二）2022 年募集资金基本情况

公司分别于 2022 年 4 月 28 日召开第一届董事会第二十四次会议、2022 年
5 月 21 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<员工持股计划
（草案）>》、《关于<2022 年第一次股票定向发行说明书>》、《关于签订募集第三方监管协议并开设募集资金专项账户的议案》《关于修改<公司章程>的议案》等议案，并发布相关公告。2022 年公司制定员工持股计划并针对本次持股计划发
行股票不超过 1,995,000 股，发行价格为 8 元/股，实际认购股份 1,905,000 股，
募集资金 15,240,000.00 元，发行对象共 3 名，为烟台裕美特信息科技合伙企业（有限合伙）、烟台创沣信息科技合伙企业（有限合伙）、烟台创润信息科技合伙
企业（有限合伙）。2022 年 7 月 7 日，全国股转公司向公司出具了《关于对烟台
创为新能源科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函
[2022]1538 号）。2022 年 7 月 29 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具
《验资报告》（容诚验字（2022）第 210Z0014 号），审验认为：公司截至 2022 年
7 月 15 日已收到 3 名特定对象缴入的出资款人民币 15,240,000.00 元。2022 年 9
月 7 日起，本次股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金管理情况

（一）募集资金的存放情况

1、2021 年度定向发行募集资金存放情况

依据相关监管要求规定，本次股票发行设立募集资金专项账户用于募集资金管理。针对本次股票定向发行，公司（含子公司）与民生证券股份有限公司、广发银行股份有限公司烟台分行签订了《募集资金专户三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)，对本次发行的募集资金进行专户管理，公司的募集资金存放情况如下：

开户银行 银行账号 募集金额（元）

广发银行股份有限公司 9550880057783300674 49,980,000.00

烟台分行营业部

2、2022 年度定向发行募集资金存放情况

依据相关监管要求规定，本次股票发行设立募集资金专项账户用于募集资金管理。针对本次股票定向发行，公司与民生证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司烟台经济技术开发区支行签订了《……
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