公告日期：2025-12-12

证券代码：873530 证券简称：佰能盈天 主办券商：开源证券
北京佰能盈天科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 12 月 12 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关于
修订相关公司治理制度的议案》。

上述议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京佰能盈天科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范北京佰能盈天科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理工作，加强内幕信息规范运作，避免相关人员利用公司内幕信息损害公司利益，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律法规、规范性文件，以及《北京佰能盈天科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）《北京佰能盈天科技股份有限公司信息披露管理制度》等文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人，董
事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

第三条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、公司网站的内容更新、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书进行合规性审查，并经董事长签发后，方可对外报道、传送。

公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作。

本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作，内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第五条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、控股子公司。在公司的参股公司同意配合的前提下，该参股公司可以参照适用本制度。

第二章 内幕信息的范围

第六条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第七条 本制度所称尚未公开的信息，是指公司尚未在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的并由公司选定的信息披露网站或媒体上公开披露的信息。

第八条 本制度所称内幕信息的范围，包括但不限于：

（一）公司的经营方针、经营范围、股权结构或发生重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营状况或者生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司证券信用评级发生变化；……
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