公告日期：2024-06-18

湖北众勤律师事务所

关于武汉赫岩科技股份有限公司

2024 年第一次股票定向发行

之

法 律 意 见 书

武汉市洪山区徐东大街 67 号广泽大厦 11 层

电话：027-88871993 传真：027-88925255 网址：www.zhongqinlawyer.cn

二〇二四年六月

目 录

目 录...... 1
释 义...... 2
第一节 声 明...... 5
第二节正 文...... 7
一、关于本次发行主体合法合规性的意见...... 7
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 10
三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见...... 10
四、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 11
五、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 12六、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否
为持股平台或核心员工的意见...... 14
七、关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 15
八、关于本次发行的决策程序合法合规性的意见...... 15
九、关于本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 18
十、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 18
十一、律师认为应当发表的其他意见...... 18
十二、关于本次发行的结论性意见...... 19

释 义

除本《法律意见书》明确另有所指，以下词语在本《法律意见书》中具有如下含义：
发行人、公司、赫岩科技 指 武汉赫岩科技股份有限公司

本次股票发行、本次发行 指 公司拟发行不超过 7,000,000 股（含 7,000,000 股）公司
股票的行为

发行对象 指 许文涛、杨淑君

赫岩时利 指 武汉赫岩时利商务咨询合伙企业（有限合伙）

《股票认购合同》 指 《武汉赫岩科技股份有限公司股票定向发行认购合同》

《公司章程》 指 现行有效的《武汉赫岩科技股份有限公司章程》

《股票定向发行说明书》 指 《武汉赫岩科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订
稿）》

《审计报告》 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜财审 202
4S00875 号《审计报告》

由中国证券登记结算有限公司出具的发行人截至本次股
《证券持有人名册》 指 票发行的股权登记日（2024 年 6 月 7 日）的《证券持有
人名册》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2023 修订）》（中国证
券监督管理委员会令第 212 号）

《发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则（2023 修
订）》（股转公告〔2023〕40 号）

《发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南（20
23 修订）》（股转公告〔2023〕49 号）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（股转
系统公告〔2013〕40 号）

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》（股转公告〔2023〕44 号）

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂……
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