公告日期：2024-05-27

证券代码：873491 证券简称：赫岩科技 主办券商：国融证券
武汉赫岩科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

根据武汉赫岩科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 5 月 27 日召
开的第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》。

表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交 2024 年第二次临时股东大会。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

武汉赫岩科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范武汉赫岩科技股份有限公司募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规和其他规范性文件及《武汉赫岩科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转换公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员应按照《公司法》等相关法律法规
和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定勤勉尽职地履行职责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自 或变相改变募集资金用途。

第四条 公司控股股东、实际控制人或其关联方不得直接或间接占用、挪用
公司募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第五条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集
资金使用和管理的公开、透明和规范。

第六条 公司应根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》
等相关法律法规和其他规范性文件及《公司章程》的要求，真实、准确、完整、 及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。

第七条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的
有效实施。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。公司董事会对募集资 金的使用和管理负责，公司监事会和主办券商对募集资金的管理和使用行使监督 权。

第二章 募集资金的存储

第八条 公司应当在具有资质的商业银行开立募集资金专项账户（以下简称
“专户”），用于募集资金的存放和收付。公司募集资金应当存放于公司董事会批 准设立的募集资金专户，并将专户作为认购账户，该账户不得存放非募集资金或 用作其他用途。

第九条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第十条 公司应当在发行认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资金的
商业银行签订三方监管协议，公司、银行和主办券商应当积极履行协议。该协议 的内容应当符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转 公司”）的要求。

上述协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自该协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的三方监管协议。

第十一条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第十二条 募集资金使用完毕或按本制度第二十一条转出余额后，公司应当及时注销专户并公告。

第三章 募集资金使用

第十三条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，实行专款专用。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十四条 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，不得用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。
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