公告日期：2024-03-14

开源证券股份有限公司

关于湖北美辰环保股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为湖北美辰环保股份有限公司（以下简称“美辰环保”或“公司”）持续督导的主办券商，对美辰环保2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、主办券商的核查工作

主办券商对美辰环保2023年1月1日至2023年12月31日募集资金的存放、使用情况进行了核查。主要核查手段为：通过查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明；检查募集资金相关账户对账单；查阅公司资金账户余额及销户记录；查阅公司《募集资金管理制度》等资料；与公司相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

二、募集资金基本情况

2023 年 6 月 29 日，公司分别召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议》、《关于修订公司章程》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》、《关于拟认定核心员工》、《关于公司股票定向发行说明书》、《关于签署附生效条件的股份认购协议》、《关于本次定向发行在册股东不享有优先认购权》，并经公司2023年7月14日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过。会议审议确定本次发行股票的种类为人民币普通股，发行股票不超过 556 万股，预计募集资金总额不超过 1000.80 万元。

2023 年 8 月 21 日，公司取得了全国股转公司出具的《关于同意湖北美辰环
保股份有限公司股票定向发行的函》。公司本次实际发行股票数量为 556 万股，募集总金额不超过 1000.80 万，北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）对
本次定向发行股票事项进行了审验，并于 2023 年 8 月 24 日出具了中名国成验字
[2023]第 0075 号验资报告。

根据公司 2023 年 8 月 8 日在全国中小股份转让系统发布的《股票定向发行
说明书（修订稿）》，公司本次股票发行募集资金用途为用于补充公司流动资金。
三、募集资金存放和管理情况

公司于 2022 年 1 月 25 日召开第一届董事会第二十次会议及 2022 年 2 月 11
日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议制定了《募集资金管理制度》。为完善公司对募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益。根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公
司融资》的规定，2023 年 6 月 29 日召开第二届董事会第八次会议及 2023 年 7
月 14 日召开 2023 年第二次临时股东大会，均审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。

公司将此次募集资金存放于募集资金专用账户：湖北美辰环保股份有限公司，账号为 8111501012901124571，公司与中信银行股份有限公司武汉分行、开源证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，以规范募集资金管理，明确各方的权利、义务。

四、募集资金实际使用情况

公司本次定向发行募集资金用途为补充流动资金，该募集资金累计使用
10,013,397.18 元（含利息），公司于 2023 年 12 月 29 日对上述募集资金专户进
行了销户，结息余额 31.42 元已转至公司基本户，截至 2023 年 12 月 29 日，募
集资金专项账户余额 0 元，募集资金具体使用情况如下：

项目 使用金额

一、募集资金总额 10,008,000.00

二、募集资金账户利息收入 5,428.60

三、募集资金使用 10,013,397.18

1、补充流动资金 10,013,397.18

（1）支付原材料货款及服务商服务费 10,012,465.98

（2）银……
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