公告日期：2024-04-22

恒泰长财证券有限责任公司

关于营口华峰动力发展股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”或“主办券商”）作为营口华峰动力发展股份有限公司（以下简称“华峰动力”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关法律法规的要求，对华峰动力2023年度股票发行募集资金存放与使用情况进行了核查，核查具体情况如下：

一、募集资金基本情况

公司于2022年8月18日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于〈营口华峰动力发展股份有限公司股票定向发行说明书〉的议案》，拟发行股份250.00万股，发行价格4.0元/股，募集资金1,000.00万元；2022年9月2日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了关于股票定向发行的相关议案。

公司于2022年9月5日收到发行对象营口创业投资引导基金有限公司（以下简称“营口创投”）支付的1,000.00万元投资款，公司在尚未履行全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）定向发行自律审查程序、尚未完成验资及签订募集资金专户三方监管协议的情形下，提前使用了募集资金。

事后，公司补充履行了全国股转公司定向发行自律审查程序，并于2023年2月17日收到全国股转公司出具的《关于对营口华峰动力发展股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转函[2023]370号)。

2023年2月22日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具文号为“中兴华验字（2023）第010008号”的《验资报告》，经审验：“截至2022年09月05日止，贵公司已收到营口创业投资引导基金有限公司缴纳的投资款10,000,000.00元（大写人民币壹仟万元整），全部以货币出资。”

公司于2023年3月10日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，确定本次定向发行新增股份于2023年3月16日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理情况

（一）本次发行就募集资金用途的安排

公司2022年定向发行股票募集资金1,000.00万元，计划募集资金用途如下：

募集资金用途 拟投入金额（元）

补充流动资金 9,530,000.00

项目建设 470,000.00

合计 10,000,000.00

1、募集资金用于补充流动资金

本次发行募集资金中有9,530,000.00元拟用于补充流动资金，主要用于采购原材料及支付燃气费用。

序号 明细用途 拟投入金额（元）

1 采购原材料 9,300,000.00

2 燃气费用 230,000.00

合计 9,530,000.00

2、募集资金用于项目建设

本次发行募集资金中有470,000.00元拟用于燃气管道项目建设。根据公司整体发展规划及生产需要，公司需要铺设燃气管道至车间，用于铝液保温等。
铺设燃气管道项目总金额为125.00万元，截至目前已经竣工验收，公司已使用自有资金支付78.00万元，本次使用47.00万元募集资金用于支付项目尾款。

（二）募集资金管理制度的建立情况

根据全国股转公司相关规则，公司修订后的《募集资金管理制度》已经公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第四次会议、2020年第……
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