公告日期：2025-03-31

山东宏易律师事务所关于
山东爱福地生物股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

2025 年 3 月

目 录

释 义 ...... 2
第一节 律师声明事项 ......3
第二节 法律意见书正文 ......5

一、关于发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 .....9
三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 11
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ....11
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股

权代持及是否为持股平台的意见 ......15
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 16
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 17
八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意

见 ...... 23
九、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ..35
十、关于发行人最近 24 个月内是否存在受到环保领域行政处
罚的情况、是否构成重大违法行为或者是否存在导致严重环
境污染或严重损害社会公共利益的违法行为、是否属于“高

耗能、高排放”企业的意见 ...... 35

十一、其他需要说明的问题 ...... 48

十二、关于本次定向发行的结论性意见 ......53

释 义

在《山东宏易律师事务所关于山东爱福地生物股份有限公司股票定向发行的 法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，使用的简称分别代表如下全称或 含义：

简称 指 全称或含义

发行人/爱福地/公 指 山东爱福地生物股份有限公司

司

本次定向发行 指 山东爱福地生物股份有限公司 2025 年第一次通过定向
发行方式向认购人发行股票募集资金的行为

发行对象 指 山东财金科技投资发展中心（有限合伙）

三会 指 发行人股东大会、董事会、监事会的统称

现有股东 指 公司 2025 年第一次临时股东大会通知公告中规定的股
权登记日的在册股东

《公司章程》 指 现行有效的《山东爱福地生物股份有限公司章程》

《定向发行说明书》 指 公司 2025 年第一次股东大会审议通过的《山东爱福地生
物股份有限公司股票定向发行说明书》

《股票认购协议》 指 公司与发行对象于 2025 年 2 月 14 日签署的附生效条件
的《股票认购协议》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
理办法》
《定向发行业务指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
引第 1 号》 用指引第 1 号》

宏易 指 山东宏易律师事务所

宏易律师/本所律师 指 山东宏易律师事务所经办律师

《法律意见书》 指 《山东宏易律师事务所关于山东爱福地生物股份有限公
司股票定向发行的法律意见书》……
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