公告日期：2024-06-25

江苏致邦律师事务所

关于江苏苏北粮油股份有限公司

2024年第一次股票定向发行之

法 律 意 见 书

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中国·南京

二零二四年六月

目录

释 义...... 1
正 文...... 4
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 11
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
八、关于本次定向发行相关的合同等法律文件合法合规性的意见...... 14
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 16
十、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 16
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 19

释 义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

释义项目 释义

苏北股份、发行人、公司 指 江苏苏北粮油股份有限公司

本次股票定向发行、本次定向 江苏苏北粮油股份有限公司2024年第一次股票定向发
指

发行、本次发行 行

截至审议本次股票发行事项的公司2024年第二次临时
现有股东、在册股东 指

股东大会的股权登记日的公司股东

发行对象、泗洪宏源公司 指 泗洪县宏源公有资产经营有限公司

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《公司章程》 指 现行有效的《江苏苏北粮油股份有限公司章程》

《江苏苏北粮油股份有限公司2024年第一次股票定向
《定向发行说明书》 指

发行说明书》

本所 指 江苏致邦律师事务所

会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

……
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