公告日期：2024-06-25

国融证券股份有限公司

关于

江苏苏北粮油股份有限公司
2024 年第一次股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

二零二四年六月

目录

释义......4
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......9
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......11四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披
露义务的意见 ......12五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见
......13
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......15七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代
持及是否为持股平台的意见 ......16
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......17
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......18十、关于本次定向发行定价合法合规性及合理性的意见 .....23十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的
意见......26十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见28十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见29十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...30十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性

的意见......32十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资
金情形的意见 ......41
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ......42
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ......45
十九、主办券商认为应当发表的其他意见 ......45
二十、关于本次定向发行的推荐结论 ......48

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、苏北股份 指 江苏苏北粮油股份有限公司

宏源公司 指 泗洪县宏源公有资产经营有限公司

股东大会 指 江苏苏北粮油股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏苏北粮油股份有限公司董事会

监事会 指 江苏苏北粮油股份有限公司监事会

公司章程 指 江苏苏北粮油股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

指 《江苏苏北粮油股份有限公司 2024 年第一次股票定向
《定向发行说明书》 发行说明书》

本次发行、本次定向发行、

本次股票发行、本次股票 江苏苏北粮油股份有限公司 2024 年第一次股票定向发
定向发行 行

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

律师事务所 指 江苏致邦律师事务所

会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

向发行业务指南》、《投资者适当性管理办法》等有关规定，国融证券作为苏北股份的主办券商，对公司本次股票发行履行了尽职调查职责，并就其本次股票发行出具本推荐工作报告。
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）发行人是……
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