公告日期：2024-02-21

国泰君安证券股份有限公司

关于推荐玛格家居股份有限公司股票
在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的
推荐报告

推荐主办券商

二〇二四年一月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），玛格家居股份有限公司（以下简称“玛格家居”、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国股份转让系统公司公开转让事宜经其股东大会批准，并与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“我公司”或“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”），国泰君安对玛格家居的主要业务、财务状况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，现就玛格家居申请股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让股份出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具之日，本主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有公司或其重要关联方股份。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具之日，公司或其重要关联方未持有本主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告出具之日，本主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有公司权益及在公司处任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告出具之日，本主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告出具之日，主办券商与公司之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

国泰君安玛格家居推荐挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《尽调工作指引》的要求，对公司进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。

项目组对公司管理层相关成员以及其他部分员工等进行了访谈；听取了公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）、广东信达律师事务所的意见；查阅了公司章程、公司“三会”会议记录、公司各项规章制度、会计账簿和重要会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记备案资料、税收申报表和纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来发展计划等。
通过上述尽职调查，项目组出具了《国泰君安证券股份有限公司关于玛格家居股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

1、一次立项

2023 年 11 月 22 日，玛格家居项目组向立项评审委员会提交本项目立项报
告等一次立项申请文件，提出一次立项申请。

2023 年 11 月 23 日，国泰君安立项评审委员会以书面表决的形式召开了
“关于玛格家居股份有限公司 OTC—推荐挂牌的立项会议（一次立项）”，共有
6 名评审委员参与投票，其中 6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。根据《国泰君安
证券股份有限公司投行事业部立项评审工作规程》，项目立项获通过。

2、二次立项

2023 年 11 月 27 日，玛格家居项目组向立项评审委员会提交有关文件，提
出二次立项申请。

2023 年 12 月 1 日，国泰君安立项评审委员会召开了“关于玛格家居股份
有限公司 OTC—推荐挂牌的立项会议（二次立项）”，并于会后进行了投票。共
有 6 名评审委员参与投票，其中 6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。根据《国泰君
安证券股份有限公司投行事……
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