公告日期：2026-01-30

中邮证券有限责任公司

关于

伯达港丽智能装备科技（山东）股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

中邮证券有限责任公司

住所：陕西省西安市唐延路 5 号

（陕西邮政信息大厦 9-11 层）

二零二六年一月

目 录

释 义 ......3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见......7
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意
见......8
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9
六、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10七、关于本次股票定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否完成私募
登记或备案、发行是否存在股权代持、持股平台的意见......11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......12
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......14
十一、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......17
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......18
十三、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......18十四、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见..20十五、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意
见......22
十六、关于本次定向发行对发行人影响的意见......23
十七、关于本次股票定向发行聘请第三方的意见......27十八、关于发行人持股 5%以上股东所持股份的质押、冻结情况的意见...28
十九、关于本次定向发行的推荐结论......28

释 义

在本报告中，除非文中另有所指，下列词汇具有如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、伯达装备 指 伯达港丽智能装备科技（山东）股份有限公司

本次发行、本次股票发行 指 伯达港丽智能装备科技（山东）股份有限公司 2026
年第一次定向发行

股权登记日 指 审议本次股票发行的股东会规定的股权登记日

【2026 年 1 月 20 日】

现有股东 指 股权登记日的在册股东

三会 指 股东会、董事会、监事会

股东会 指 伯达港丽智能装备科技（山东）股份有限公司股东
会

董事会 指 伯达港丽智能装备科技（山东）股份有限公司董事
会

监事会 指 伯达港丽智能装备科技（山东）股份有限公司监事
会

主办券商、中邮证券 指 中邮证券有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司、全 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
国股转公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《……
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