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公告日期：2024-09-02
安徽天禾律师事务所
关于鼎信数智技术集团股份有限公司
股票发行合法合规性
之
法律意见书
地址：中国合肥濉溪路 278 号财富广场 B 座东楼 15-16 层
电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450
目 录
一、关于本次发行主体合法合规性的意见 ...... 4
二、关于本次定向发行是否需履行注册程序的意见 ...... 7
三、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 9
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 10
七、关于非现金资产认购合法合规性的意见...... 10
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 13
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规的意见...... 16
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17
十一、结论意见...... 17
释 义
在本法律意见书中，除非根据上下文另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：
公司/公众公司/发行人/ 指 鼎信数智技术集团股份有限公司，在全国中小企业股份
鼎信数智 转让系统挂牌，股票代码：873095
水投公司 指 合肥市水务环境建设投资有限公司
海巢公司、标的公司 指 安徽海巢项目建设管理咨询有限公司
合肥建投集团 指 合肥市建设投资控股（集团）有限公司
合肥市国资委 指 合肥市人民政府国有资产监督管理委员会
本次发行 指 鼎信数智本次通过定向发行，向水投公司发行股票吸收
合并海巢公司的行为
《公司章程》 指 《鼎信数智技术集团股份有限公司章程》
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《定向发行业务规则适 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
用指引第 1 号》 适用指引第 1 号》
《定向发行说明书》 指 《鼎信数智技术集团股份有限公司股票定向发行说明
书》
《鼎信数智技术集团股份有限公司与合肥市水务环境
《吸收合并协议》 指 建设投资有限公司及安徽海巢项目建设管理咨询有限
公司之吸收合并协议》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
本所 指 安徽天禾律师事务所
元、万元 指 人民币元、万元
安徽天禾律师事务所
关于鼎信数智技术集团股份有限公司
股票发行合法合规性之
法律意见书
天律意 2024 第 01837 号
致：鼎信数智技术集团股份有限公司
根据《公司法》《证券法……
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