公告日期：2024-12-09

江苏泰和律师事务所
关于江苏民慧数智科技股份有限公司

定向发行股票合法合规性

之

法律意见书

目 录

释 义......2
一、关于本次发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见......9三、关于本次发行现有股东优先认购安排的合法合规性的意见..... 10
四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11五、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权
代持及是否为持股平台的意见...... 14
六、关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见......15
七、关于本次发行决策程序合法合规性的意见......16八、关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见..... 17
九、关于本次发行新增股份限售安排合法合规性的意见......18
十、关于本次发行募集资金的管理......18
十一、本所律师认为应当发表的其他意见...... 22
十二、结论意见......23

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
民慧股份、发行人、

指 江苏民慧数智科技股份有限公司

公司

公司向确定对象定向发行人民币普通股股票的行
本次发行 指

为

慧切智能 指 江苏慧切智能制造科技有限公司

慧远加工 指 江苏慧远定制金属加工有限公司

慧钢网 指 泰州慧钢网电子商务有限公司

泰州苏豪基金 指 泰州苏豪数字投资基金（有限合伙）

发行人与发行对象签署的《江苏民慧数智科技股份
《股份认购协议书》 指

有限公司股份认购协议书》

《公司章程》 指 《江苏民慧数智科技股份有限公司章程》

《江苏民慧数智科技股份有限公司股票定向发行
《定向发行说明书》 指

说明书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 修订）

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行规则》 指

（股转公告〔2023〕40 号）

《定向发行规则适用 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务

指引》 规则适用指引第 1 号》（股转公告〔2023〕44 号）

《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》
《登记备案办法》 指 《私募投资基金登记备案办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》 办法》（股转系统公告〔2021〕937 号）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中登公司 指 中国证券登记结算有限公司

主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

本所 指 江苏泰和律师事务所

本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见
本所律师 指

书签署页“经办律师”一栏中签名的律师

本所为本次发行出具的《江苏泰和律师事务所关于
《法律意见书》 指 江苏民慧数智科技股份有限公司定向发行股票合
法合规性的法律意见书》

元 指 ……
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