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公告日期：2023-05-26
关于北京中科智易科技股份有限公司股票
公开转让并挂牌同时定向发行申请文件
的审核问询函
北京中科智易科技股份有限公司并华创证券有限责任公司:
现对由华创证券有限责任公司（以下简称“主办券商” ）
推荐的北京中科智易科技股份有限公司（以下简称“ 公司” ）
股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称
“全国股转系统”） 挂牌同时定向发行的申请文件提出问询
意见， 请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复
通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。
1.关于公司业务。 公司主营业务为提供试验鉴定、模拟
训练、作战管理平台等相关技术服务和产品。 （ 1） 关于业务
资质， ①公司二级保密资格证书未覆盖报告期且即将到期。
请公司说明报告期内是否存在超越资质、范围经营的情况，
若存在，说明公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的
法律风险、相应风险控制措施、是否构成重大违法行为；该
资质是否存在无法续期的风险，若无法续期对公司持续经营
的影响。 ②公司持有民用无人驾驶航空器经营许可证。 请公
司说明说明该资质对应的公司业务内容及取得收入情况。（ 2）
关于业务合规性。 请公司说明： ①公司业务开展过程中采取
的保密及合规措施，是否存在泄密事件或风险， 是否存在违
法国家保密法律法规规定、 违反鉴定相关法规或客户内部规
则、 被客户追究责任等情形； ②公司与客户所签协议是否存
在关于鉴定结果质量及准确性的约定，公司是否存在承担违
约责任的情形， 对公司经营的影响； ③公司通过外协方式向
供应商采购非核心技术的软件模块及应用的开发服务、现场
实施保障服务等，相应外协方是否需要取得相关业务资质及
取得情况， 是否需要经过客户同意。 （ 3） 关于招投标，请公
司说明： ①报告期内通过招投标获得的主要订单情况、订单
金额及占当期销售收入比重、标的来源及招投标模式、招投
标流程及具体实施情况、合法规范情况、未按规定实施招投
标（如有）可能引发的风险及规范措施、是否构成重大违法
违规； ②公司防范商业贿赂的内部制度建立及执行情况。（ 4）
关于专利，公司存在两项授权使用专利。 请公司说明前述两
项专利对公司业务的重要性、 产生的销售收入及占比情况，
公司对授权方是否存在依赖。（ 5） 关于信息披露。 请公司：
①在公转书“商业模式” 部分补充披露公司具体商业模式；
②按照《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披
露指引第 7 号——软件和信息技术服务公司》 的规定，补充
披露公司对知识产权的保护措施、 主要产品迭代过程、 EMC
等专业术语释义等信息。
请主办券商及律师对上述事项进行核查，并结合公司业
务、取得的资质、行业监管情况等，就公司业务的合法合规
性发表明确意见。
请主办券商、 律师及会计师核查公司是否按照《全国中
小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第 7 号—
—软件和信息技术服务公司》的规定进行信息披露，并发表
明确意见。
2.关于信息披露豁免。 公司业务涉及国家秘密， 提交了
信息披露豁免申请。 请公司在申报文件《 4-7 信息披露豁免
申请及中介机构核查意见》 中说明：（ 1） 信息披露文件是否
符合国家有关保密法律法规规定以及《非上市公众公司信息
披露内容与格式准则第 1 号——公开转让说明书》等相关规
定的要求；（ 2） 公司保密管理制度的建立及执行情况， 本次
申报挂牌信息保密审查程序履行情况；（ 3） 申请信息披露豁
免是否符合《股票挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》的相
关要求，相关豁免披露信息是否已通过其他途径泄露。
请主办券商及律师核查上述事项并在《 4-7 信息披露豁
免申请及中介机构核查意见》 中发表明确意见。
请申报会计师对公司审计范围是否受到限制、审计证据
的充分性、未披露相关信息是否影响投资者决策判断进行核
查并在《 4-7 信息披露豁免申请及中介机构核查意见》 中发
表明确意见。
3.关于股权激励。 报告期， 公司通过北京众成信融科技
有限合伙企业（有限合伙） 和北京贺贤科技合伙企业（有限
合伙） 对员工进行股权激励。 请公司：（ 1）补充披露激励对
象在持股平台中持有的份额， 认购价格等；（ 2）补充披露股
权激励平台的管理模式、权益流转及退出机制、是否有业绩
考核要求，激励对象离职后，对其退出价格的具体约定等；
（ 3）说明公司股权激励计划是否实施完毕，是否存在已制定
未实施的部分，是否存在预留份额及其授予计划； （ 4）说明
激励对象在公司的任职情况， 结合其工作性质说明对其进行
股权激励的必要性，是否存在通过低价增资进行……
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