公告日期：2023-07-03

《关于北京中科智易科技股份有限公司公开转让并挂牌同时定向发行申请文件的
审核问询函》的回复

主办券商

住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创大厦

二〇二三年六月

关于《北京中科智易科技股份有限公司公开转让并挂牌同
时定向发行申请文件的审核问询函》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司《关于北京中科智易科技股份有限公司公开转让并挂牌同时定向发行申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）的要求，华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“主办券商”）作为北京中科智易科技股份有限公司（以下简称“中科智易”或“公司”）股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让同时定向发行项目的主办券商，会同公司及北京市康达律师事务所（以下简称“律师”）、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等中介机构，对贵公司反馈意见所列问题进行了逐项核查、说明，公司及各中介机构就本次反馈意见出具了相关文件。

主办券商、公司及各中介机构现将反馈意见的落实和修改情况回复如下（其中涉及公开转让说明书中修改部分，已用楷体加粗予以说明），请予以审核。
除另有说明外，本回复中所使用的简称与《北京中科智易科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）中的释义相同。

本回复报告中的字体代表以下含义：

黑体（加粗） 反馈意见所列问题

宋体 对反馈意见所列问题的回复

楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分

目 录

1、关于公司业务 ......3
2、关于信息披露豁免 ......23
3、关于股权激励 ......33
4、关于收入 ......44
5、关于应收款项 ......64
6、关于期间费用 ......70
7、关于其他事项 ......86
8、其他问题 ......109

1、关于公司业务

公司主营业务为提供试验鉴定、模拟训练、作战管理平台等相关技术服务和产品。（1）关于业务资质，①公司二级保密资格证书未覆盖报告期且即将到期。请公司说明报告期内是否存在超越资质、范围经营的情况，若存在，说明公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制措施、是否构成重大违法行为；该资质是否存在无法续期的风险，若无法续期对公司持续经营的影响。②公司持有民用无人驾驶航空器经营许可证。请公司说明说明该资质对应的公司业务内容及取得收入情况。（2）关于业务合规性。请公司说明：①公司业务开展过程中采取的保密及合规措施，是否存在泄密事件或风险，是否存在违法国家保密法律法规规定、违反鉴定相关法规或客户内部规则、被客户追究责任等情形；②公司与客户所签协议是否存在关于鉴定结果质量及准确性的约定，公司是否存在承担违约责任的情形，对公司经营的影响；③公司通过外协方式向供应商采购非核心技术的软件模块及应用的开发服务、现场实施保障服务等，相应外协方是否需要取得相关业务资质及取得情况，是否需要经过客户同意。（3）关于招投标，请公司说明：①报告期内通过招投标获得的主要订单情况、订单金额及占当期销售收入比重、标的来源及招投标模式、招投标流程及具体实施情况、合法规范情况、未按规定实施招投标（如有）可能引发的风险及规范措施、是否构成重大违法违规；②公司防范商业贿赂的内部制度建立及执行情况。（4）关于专利，公司存在两项授权使用专利。请公司说明前述两项专利对公司业务的重要性、产生的销售收入及占比情况，公司对授权方是否存在依赖。（5）关于信息披露。请公司：①在公转书“商业模式”部分补充披露公司具体商业模式；②按照《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第 7 号——软件和信息技术服务公司》的规定，补充披露公司对知识产权的保护措施、主要产品迭代过程、EMC 等专业术语释义等信息。

请主办券商及律师对上述事项进行核查，并结合公司业务、取得的资质、行业监管情况等，就公司业务的合法合规性发表明确意见。

请主办券商、律师及会计师核查公司是否按照《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第 7 号——软件和信息技术服务公司》的规定进
行信息披露，并发表明确意见。

【公司回复】

一、关于业务资质，①公司二级保密资格证书未覆盖报告期且即将到期。请公司说明报告期内是否存在超越资质、范围经营的情况，若存在，说明公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制措施、是……
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