公告日期：2025-04-30

国融证券股份有限公司关于

江西正潭新材料股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

江西正潭新材料股份有限公司（以下简称“正潭股份”、“公司”）于 2018年7月31日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：正潭股份，证券代码：872933。

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”、“主办券商”）作为正潭股份的持续督导主办券商，根据《公司法》、《证券法》、全国中小企业股份转让系统出台的相关法律法规等有关制度的规定，履行持续督导职责。根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，国融证券对公司2024年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体核查情况如下：

一、公司募集资金基本情况

2022 年 4 月 21 日，公司召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了
《江西正潭新材料股份有限公司股票定向发行说明书》的议案，公司发行股票300万股，发行价格 5 元/股，募集资金总额为 1500 万元，本次募集资金用途为补充公司流动资金。公司取得了全国中小企业股份转让系统下发的生效日期为 2022年5月20日的《关于对江西正潭新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》
（股转系统函〔2022〕1176 号）。截至 2022 年 5 月 26 日，本次股票发行的认购
对象已将投资款实缴至募集资金专项账户。2022 年 6 月 1 日，深圳宣达会计师
事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行进行了验资，并出具了《验资报告》。
2022 年 6 月 23 日起，本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，经公司第二届董事会第八次会议以及 2022 年第三次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制
度》，明确了募集资金存储、使用、监管和责任追究等事项。公司就 2022 年股票定向发行及 2022 年股票定向发行均与主办券商国融证券、九江银行股份有限公司新干支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，确定由公司在九江银行设立募集资金专项账户，并明确约定该专项账户中的募集资金仅用于公司补充流动资金，不得用作其他用途。

三、2024 年募集资金的实际使用情况

公司本次股票发行募集资金 15,000,000.00 元，根据《股票定向发行说明书》 的规定，募集资金用于补充公司业务发展所需流动资金，增强公司资金实力， 优化公司财务结构，提高盈利能力和抗风险能力，进一步提升公司的综合竞争 力。截至本报告期初，公司募集资金账户余额仅剩余 925.42 元，本报告期内已
无实际使用的支出，根据募集资金管理相关规定，公司于 2024 年 5 月 9 日办理
完成募集资金专项账户的注销手续。

具体使用明细情况如下：

项目 金额（元）

（一）募集资金总额 15,000,000.00

加：累计收到的存款利息 4,176.01

（二）已使用募集资金总额 15,003,255.50

1、采购原材料 15,002,725.28

2、支付手续费 530.22

（三）账户注销余额转出 920.51

（四）本报告期末募集资金余额 0.00

注：公司募集资金账户在本报告期初的余额与 2024 年 5 月 9 日转出金额之差为银
行自动计息及转账手续费。

公司定向发行募集资金为专项账户管理，未与公司其他资金混合存放，未用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，也不存在使用募集资金购买理财产品的情形。

公司于 2024 年 5 月 17 日召开第二届董事会第十五次会议追认审议并通过
《关于公司募集资金账户余额转出并注销该账户的议案》，并于 2024 年 5 月 9 日
完成募集资金专户的注销手续。募集资金专项账户注销后，公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签署的《三方监管协议》随即终止。

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