公告日期：2023-12-29

中信证券股份有限公司

关于推荐中集安瑞醇科技股份有限公司

股票

在全国中小企业股份转让系统

公开转让并挂牌的

推荐报告

主办券商

二〇二三年十二月

中信证券股份有限公司关于推荐

中集安瑞醇科技股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则”），中集安瑞醇科技股份有限公司（以下简称“中集醇科”、“股份公司”或“公司”、“申请挂牌公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”或“股转系统”）挂牌公开转让事宜经过董事会、股东大会决议批准，并聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“我公司”）作为其挂牌公开转让的主办券商。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”）的要求，中信证券对中集醇科的业务情况、财务状况、持续经营能力、公司治理以及合法合规事项等进行了尽职调查，并对中集醇科申请在全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。

一、中信证券与中集醇科的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，主办券商子公司中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）持有公司 8,557,442 股股份（持股比例 1.1609%）。

截至 2023 年 6 月 30 日，主办券商中信证券及其重要子公司（包括华夏基金
管理有限公司、中信期货有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司、中信里昂证券有限公司、中信证券华南股份有限公司）持有公司间接控股股东中集安瑞科控股有限公司（以下简称“中集安瑞科”）、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“中集集团”）部分股票，合计持股情况如下：

序号 股票简称及代码 中信证券及其重要子公司持股合计（单位：股）

1 中集集团（000039.SZ） 5,755,942

2 中集安瑞科（3899.HK） 178,000

上述投资行为系依据市场化原则独立作出的投资决策，不属于法律法规规定禁止持股的情形，不存在不当利益输送安排，亦不存在利益冲突事宜。主办券商已建立了有效的信息隔离墙管理制度，主办券商及其重要子公司持有公司及公司间接控股股东股份的情形不影响主办券商履行推荐挂牌职责。除上述情况外，不存在其他主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、重要关联方股份的情况。

（二）主办券商确认，中信证券与中集醇科不存在以下情形：

1、中集醇科或其控股股东、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

2、主办券商项目小组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员，持有中集醇科或其控股股东及重要关联方股份，以及在中集醇科或其控股股东及重要关联方任职的情况；

3、主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与中集醇科控股股东、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；

4、主办券商与中集醇科之间存在影响主办券商公正履行保荐职责的其他关联关系。

二、尽职调查情况

中信证券推荐中集醇科挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《业务规则》、《调查指引》的要求，对中集醇科进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景等。

项目小组与中集醇科董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人、员工等进行了交谈，并同公司聘请的上海市锦天城律师事务所、致同会计师事务所（特殊
普通合伙）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《中集安瑞醇科技股份有限公司尽职调查报告》。

三、立项、质量控制、内核……
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