公告日期：2025-11-26

北京德恒（济南）律师事务所

关于荣成康派斯新能源车辆股份有限公司

2025 年第二次股票定向发行的

法律意见

地址：山东省济南市高新区舜泰北路 567 号银丰科技公园 2 号楼

邮编：250102 网址：www.dehenglaw.com 电话：（86）531-8166 3606

目 录

目 录......1
释 义......2
正 文......6
一、关于发行主体合法合规性的意见......6
二、关于发行人公司治理规范性的意见......10
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......14
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......14
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......15六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见.17
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......18
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......18
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......21
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......27
十一、关于本次定向发行的结论性意见......27

释 义

本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

德恒/本所 指 北京德恒（济南）律师事务所

本所经办律师 指 北京德恒（济南）律师事务所项目经办律师

公司/发行人/康派斯 指 荣成康派斯新能源车辆股份有限公司

康派斯有限 指 荣成康派斯新能源车辆有限公司，发行人股改前名称

发行人 2025 年第四次临时股东会审议通过的《关于
本次定向发行 指 〈荣成康派斯新能源车辆股份有限公司股票定向发
行说明书〉的议案》议案中的股票发行事宜

荣成市国有资本运营有限公司，本次定向发行的发行
荣成国资 指

对象

主办券商/国联民生 指 国联民生证券承销保荐有限公司

《荣成康派斯新能源车辆股份有限公司股票定向发
《定向发行说明书》 指

行说明书》

康派斯与本次定向发行股份认购对象签订的《股份认
《股份认购协议》 指

购协议》

《股份认购协议之 发行人的控股股东、实际控制人王位元与本次定向发
指

补充协议》 行股份认购对象签订的《股份认购协议之补充协议》

股转公司/全国股转

指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指

南》

《投资者适当性管 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指

理办法》 法》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《适用指引第 1 号》 指

则适用指引第 1 号》

《公司章程》 指 《荣成康派斯新能源车辆股份有限公司章程》

中登北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

股权登记日 指 2025 年 11 月 20 日

报告期 指 2023 年、2024 年、2025 年 1-9 月

元 指 人……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。