公告日期：2024-04-25

国金证券股份有限公司

关于苏州市宏宇环境科技股份有限公司之

2023年年度募集资金存放与实际使用情况的

专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为苏州市宏宇环境科技股份有限公司（以下简称“宏宇环境”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度，通过日常了解、核查银行流水单、查阅会计记录、获得相关声明资料等方式对宏宇环境 2020 年 11 月发行股票募集资金存放和使用情况进行专项核查，出具《国金证券股份有限公司关于苏州市宏宇环境科技股份有限公司之 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》。

一、募集资金基本情况

苏州市宏宇环境科技股份有限公司 2020 年 10 月 9 日召开第八次临时股东大会，
审议通过了《关于公司<股票定向发行说明书>》。依据定向发行说明书，公司向特定
对象合计发行 827,642 股，每股 48.33 元，占发行后总股本比例为 12.13%，拟募集资
金 39,999,937.86 元。

截至 2020 年 11 月 17 日，根据苏州亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具苏亚苏验【2020】34 号《验资报告》，发行对象累计实际认购 827,642 股，实际认购金额 39,999,937.86 元。

2020 年 10 月 26 日，本次股票发行备案申报材料已经全国中小企业股份转让系统
有限责任公司受理，受理编号：DF20201026001。2020 年 11 月 9 日，苏州市宏宇环
境科技股份有限公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统函[2020]3464号《关于苏州市宏宇环境科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》。
增股份的登记，在取得股份登记函之前公司并未使用相关资金，新增股份于 2020 年12 月 3 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理和存放情况

苏州市宏宇环境科技股份有限公司根据全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度等要求管理募集资金存放及使用，制定了《苏州市宏宇环境科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用进行了约定。2023 年年度，苏州市宏宇环境科技股份有限公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度的情形。
公司依据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，与华安证券股份有限公司（原主办券商）、交通银行股份有限公司苏州吴中支行签署《募集资金三方监管协议》，开立募集资金专项账户（账号：325060620013000317353），发行对象投资款 39,999,937.86 元均缴存至此账户。此外，公司及其全资子公司苏州环优检测有限公司（以下简称“环优检测”）、原主办券商、交通银行股份有限公司苏州吴中支行
签 署 《 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 》 ， 开 立 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 户 ：
325060620013000316607），公司 8,000,000.00 元募集资金实缴环优检测未到位的注册资本后，用于环优检测环境保护实验室项目建设；公司及其全资子公司江苏云港环境修复有限公司（以下简称“云港修复”）、原主办券商、交通银行股份有限公司连云港分行签署《募集资金三方监管协议》，开立募集资金专项账户（账户：327006000013000065547），公司将 20,000,000.00 元募集资金实缴新设全资子公司云港修复注册资本后，用于云港修复连云港土壤资源再利用项目建设。

由于公司战略发展需要，公司解聘原主办券商华安证券股份有限公司，并聘请国
金证券股份有限公司作为新主办券商。公司于 2021 年 6 月 15 日收到全国中小企业股
份转让系统有限责任公司无异议函。公司及子公司于 2021 年 6 月 4 日注销了与原主
办券商签署《募集资金专户三方监管协议》开设的募集资金专项账户；2021 年 7 月 5日，公司及其全资子公司苏州环优检测有限公司与交通银行股份有限公司苏州吴中支
行、国金证……
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