公告日期：2025-09-05

方正证券承销保荐有限责任公司

关于

深圳市巍特环境科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-203 室）

二〇二五年八月

声 明

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”、“保荐机构”或“本保荐机构”）接受深圳市巍特环境科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“巍特环境”）的委托，担任巍特环境向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市（以下简称“本次发行”或“本次公开发行”）的保荐机构和主承销商，就发行人本次发行出具发行保荐书。

本保荐机构及其相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《保荐业务管理细则》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及北交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《深圳市巍特环境科技股份有限公司招股说明书》中相同的含义。

目 录

声 明......1
目 录......2
第一节 本次证券发行基本情况......3

一、保荐机构项目人员情况......3

二、发行人基本情况......3
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的关联关系及主要业务往来情

况......4

四、保荐机构内部审核程序和内核意见......5

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查......6
第二节 保荐机构承诺事项......8
第三节 对本次证券发行的推荐意见......9

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论......9
二、本次证券发行的决策程序符合《公司法》《证券法》、中国证监会以及北交所

的相关规定......9

三、本次发行上市符合《公司法》规定的有关条件......9

四、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件......10

五、本次证券发行符合《注册管理办法》的有关规定...... 11

六、发行人符合《上市规则》规定的发行并上市条件......12

七、发行人存在的主要风险......14

八、发行人的发展前景......24
九、保荐机构根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截
止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020 年修订）》（证监会公告[2020]43

号）对发行人财务报告审计截止日后主要经营状况的核查情况及结论 ......24
十、保荐机构根据《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备

案问题的解答》要求进行的核查情况......25
附件一...... 27
附件二...... 28

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构项目人员情况

（一）保荐机构名称

方正证券承销保荐有限责任公司。

（二）本保荐机构指定保荐代表人情况

姓名 保荐业务执业情况

方正承销保荐股权融资业务二部高级副总裁、保荐代表人，中国注册会计师（非执业），
硕士研究生，2016 年开始从事投资银行业务。先后负责和参与龙软科技（688078）、赛
毛秋亮 伦生物（688163）等 IPO 项目，国药现代（600420）重大资产重组以及诺诚股份（835186）、
凯尔达（835780）、兴宇包装（832364）、新思创（835717）等项目的股改和挂牌申报
工作，具有丰富的 IPO 改制、辅导规范、保荐……
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