公告日期：2025-08-28

北京德和衡律师事务所

BEIJINGDHH LAW FIRM

北京德和衡律师事务所

关于广西绿友农生物科技股份有限公司

定向发行可转换公司债券的

法律意见书

德和衡证律意见（2025）第00460号

BEIJING DHH LAW FIRM

释义

在本法律意见书中，除非根据上下文另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：

简称 全称

公司、绿友农、绿友农股份 指 广西绿友农生物科技股份有限公司

本次发行 指 公司拟向特定对象广西中小成长基金合伙企业（有限合伙）
合计发行不超过20万张可转换公司债券的行为

发行对象 指 广西中小成长基金合伙企业（有限合伙）

可转债 指 可转换公司债券

《定向发行说明书》 指 《广西绿友农生物科技股份有限公司可转换公司债券定向发行
说明书》（第一次修订稿）

《可转债认购协议》 指 公司与本次可转换公司债券发行对象就本次发行签署的《定向
发行可转换公司债券认购协议》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、国海证券 指 国海证券股份有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

《可转债业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让
业务细则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

法律意见书 指 《北京德和衡律师事务所关于广西绿友农生物科技股份有限公
司定向发行可转换公司债券的法律意见书》

报告期 指 2023年、2024年、2025年1-6月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

目录

法律意见书...... 1
一、关于本次发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于本次发行是否需要履行注册或核准程序的意见 ...... 7
三、关于本次发行的现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 8
四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8五、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见 ...... 10
六、本次发行对象认购资金来源的合法合规性 ...... 10
七、关于本次发行决策程序合法合规性的意见 ...... 10
八、本次发行价格、转股价格、利率及其他条款内容的合法合规性、合理性.……
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