公告日期：2025-04-15

证券代码：872678 证券简称：绿宇新材 主办券商：申万宏源承销保荐
河南能源集团财务有限公司

2024 年度风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4号—关联交易》的要求，濮阳绿宇新材料科技股份有限公司（“本公司”）查验了河南能源集团集团财务有限公司（“财务公司”）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等资料，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估。具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况

河南能源集团财务有限公司是河南能源集团有限公司的控股子公司，为国家金融监督管理总局批准设立的非银行金融机构。

企业名称：河南能源集团财务有限公司

企业性质：其他有限责任公司

法定代表人：棘军

注册资本：440,000 万元

统一社会信用代码：91410000171108243P

金融许可证机构编码：L0099H241010001

住所： 郑州市郑东新区 CBD 商务西三街(国龙大厦)17 层

经营范围：(一)吸收成员单位的存款；(二)办理成员单位贷款；(三)办理成员单位票据贴现；(四)办理成员单位资金结算与收付；(五)提供成员单位委托货款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；(六)从事同业拆借；(七)办理成员单位票据承兑；(八)办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；(九)国家金融监督管理总局批准的其他业务。

控股股东：河南能源集团有限公司

二、财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

1.治理结构及组织架构

（1）治理结构

财务公司按照《公司法》要求，建立了“三会一层”的公司治理构架，股东会为最高权力机构，董事会为经营决策机构，监事会为检查监督机构，高管层为经营管理机构。董事会下设审计委员会、风险管理委员会等专门委员会，经营层下设内部控制委员会、审贷委员会等专业委员会，并制定了各专业委员会工作制度和各职能部门岗位职责。

（2）组织架构

公司设 7 个部门，分别是综合管理部、结算管理部、信贷管理部、财务会计部、信息科技部、风险管理部和审计稽核部，各部门、岗位之间进行了必要的职责分离，对于关键岗位、不相容岗位制定了定期、不定期轮岗交流的制度。

（3）分支机构

未下设分支机构。

2.内控建设组织体系

财务公司制定了《内部控制管理办法》，明确了公司治理层、专业委员会以及内控管理“三道防线”的内控职责。财务公司治理层对内控合规、风险管理的有效性负责。财务公司党委负责发挥领导作用；董事会负责决定内控体系建设运行有关重大事项，授权经理层决策相关事项；监事会负责监督董事会和高级管理人员的内控体系建设运行履职情况；经理层负责组织各业务领域的内控体系建设运行工作，行使董事会授予的其他职权。公司设立有风险管理部和审计稽核部，由专职的风险管理人员、内审稽核人员履行内审稽核和合规、风险管理职能。公司风险管理人员对开展业务均进行事前风险评估，并出具审查报告；内审稽核员通过日常和专项稽核对公司治理、内部控制、风险管理等各方面进行监督与评估,并对发现的问题督促整改到位。

3.内控体系工作机制

财务公司建立有内控决策机制、风险评估机制、岗位管理机制、授权审批机制、业务管理机制、监督机制、奖惩和责任追究机制在内的内控体系工作机制。公司《内部控制管理办法》中对“三会一层”的内部控制职责以及内部控制委员会的职能进行了明确，以确保公司内部控制和经营目标的实现。公司设立风险管理责任部门，负责公司风险的评估和监控工作。公司一方面按照风险管理的基本原则和要求制定部门职责和岗位职务说明书，明确各自的责任和职权，使各项工作规范化、程序化，遏制风险控制漏洞，另一方面，公司结合各部门经营管理及业务特点，制定了适当的职责分离制度，《内部控制管理办法》明确了 15 种必须要分离的业务或岗位职责，严格了按规定办
理各项业务的程序。公司依据《授权管理办法》严格执行授权控制。各项业务活动应贯彻授权控制原则，各部门人员必须获得批准和授权后才能办理各项业务，严禁越权行为。公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设计业务流程。公司审计稽核部作为内部控制的监督、评价部门，负责内部控制的监督检查……
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