公告日期：2024-07-16

国投证券股份有限公司

关于上海凯工阀门股份有限公司的风险提示性公告

国投证券作为上海凯工阀门股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导工作，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 是

（二） 风险事项情况

上海凯工阀门股份有限公司（以下简称“凯工股份”或“公司”）于 2024
年 5 月 31 日召开了 2023 年年度股东大会，因公司工作人员失误，导致未及时在
全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露相关公告。
二、 风险事项进展情况

经主办券商督导，凯工股份于 2024 年 7 月 16 日补充披露《凯工股份：2023
年年度股东大会决议公告（补发）》(公告编号：2024-009)、《凯工股份：关于2023 年年度股东大会决议公告的补发声明公告》(公告编号：2024-010)和《凯工股份：上海四方律师事务所关于上海凯工阀门股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》(公告编号：2024-011)。
三、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

公司未按《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》要求，及时履行信息披露义务，在主办券商督导下补充披露相关公告。
四、 主办券商提示

主办券商已履行对公司的持续督导义务，并将持续关注上述事项的进展情况，督促公司按规定履行信息披露义务。

主办券商提醒广大投资者：

请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，慎重做出投资决策，注意投资风险。
五、 备查文件目录

《凯工股份：2023 年年度股东大会决议公告（补发）》；

《凯工股份：关于 2023 年年度股东大会决议公告的补发声明公告》；

《上海四方律师事务所关于上海凯工阀门股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》

国投证券股份有限公司
2024 年 7 月 16 日

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