公告日期：2018-02-07

凯特智能控制技术股份有限公司、南京证券股份有限

公司关于《凯特智能控制技术股份有限公司挂牌申请

文件的第一次反馈意见》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

根据贵公司《关于凯特智能控制技术股份有限公司挂牌申请文件的第一次反

馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）的内容要求，我公司作为主办券商组织拟

挂牌公司、会计师事务所、律师事务所对《反馈意见》提出的问题进行了认真核

查和进一步调查，并逐条落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及

发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见，涉及对《凯特智能控制

技术股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“《公开转让说明书》”）进行修

改或补充披露的部分，已按照《反馈意见》要求进行了相应修改和补充，并以楷

体加粗标明。现将《反馈意见》的落实情况逐条报告如下：

如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与《公开转让说明书》中的相同。

本反馈回复中的字体代表以下含义：

黑体（加粗） 反馈意见所列问题

宋体 对反馈意见所列问题的回复

楷体（加粗） 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分

一、公司特殊问题

1、关于关联方。（1）请主办券商和律师补充核查并发表明确意见：公司是

否存在应披露未披露的关联方和关联交易；报告期关联交易的必要性、定价原

则及公允性、未来是否持续、对关联方是否存在重大依赖、公司的独立性及解

决措施等;公司实际控制人的亲属持有权益的公司能否为公司实际控制人控制，

公司实际控制人控制的公司情况，公司与实际控制人、控股股东控制的公司是

否存在同业竞争及解决措施的有效性。（2）请主办券商、律师及会计师核查以下

事项并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见：报告期初至今，公司是否存在

控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公司资金、资产情形，核查

占用具体情况包括不限于占用主体、发生时间、发生额、履行的决策程序、资

金占用费或利息支付情况，是否违反承诺以及规范情况。请公司补充披露上述

相关内容。

（1）请主办券商和律师补充核查并发表明确意见：公司是否存在应披露未

披露的关联方和关联交易；报告期关联交易的必要性、定价原则及公允性、未来

是否持续、对关联方是否存在重大依赖、公司的独立性及解决措施等;公司实际

控制人的亲属持有权益的公司能否为公司实际控制人控制，公司实际控制人控制

的公司情况，公司与实际控制人、控股股东控制的公司是否存在同业竞争及解决

措施的有效性。

【主办券商回复】

1、尽调过程和事实依据

序号 尽调过程 事实依据

1 查阅并梳理了惠博普及其关联企业的主营业务范围 惠博普及其所属公司的

营业执照、公司章程

惠博普2015年、2016年

2 查阅了惠博普近年来公开披露的年度报告 年度报告、2017年一季度

报告、2017年半年报

3 查阅了公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员调查表 《基本情况调查表》

4 系统梳理了公司的业务范围 公司营业执照、资质证书

查阅了公司2015年、2016年、2017年1-3月销售、采购合 公司2015年、2016年、

5 同台账 2017年1-3月销售合同台

账、采购合同台账

6 查阅了公司关联交易合同 ……
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