公告日期：2023-11-09

方正证券承销保荐有限责任公司

关于

网娱互动科技（北京）股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

方正证券承销保荐有限责任公司

住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六
层 1-203 室

二〇二三年十一月

释 义

在本推荐工作报告中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

网娱互动、公司、本公 指 网娱互动科技（北京）股份有限公司

司、发行人

股东大会 指 网娱互动科技（北京）股份有限公司股东大会

董事会 指 网娱互动科技（北京）股份有限公司董事会

监事会 指 网娱互动科技（北京）股份有限公司监事会

本次发行、本次股票发行、 指 公司拟定向发行不超过 8,573,000 股（含 8,573,000 股）
本次定向发行 公司普通股股票的行为

定向发行说明书 指 《网娱互动科技（北京）股份有限公司股票定向发行说
明书》

定向发行说明书（修订稿） 指 《网娱互动科技（北京）股份有限公司股票定向发行说
明书（修订稿）》

本推荐工作报告、本次定向 《方正证券承销保荐有限责任公司关于网娱互动科技
发行推荐工作报告、推荐工 指 （北京）股份有限公司股票定向发行的推荐工作报告》作报告

《股份认购协议》 指 《网娱互动科技（北京）股份有限公司附生效条件的股
份认购协议》

《公司章程》 指 《网娱互动科技（北京）股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《信息披露办法》 指 《非上市公众公司信息披露管理办法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《挂牌公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

股转公司、全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统、全国股份转 指 全国中小企业股份转让系统
让系统、股转系统

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

现有股东 指 股权登记日在册的股东

元、万元 指 人民币元、万元

报告期 指 2021 年、2022 年、2023 年 1-6 月

主办券商、方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司

会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京市康达律师事务所

目 录

一、关于发行主体合法合规性的意见......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见......5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......6
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ......6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8 七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。