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公告日期：2023-10-31
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北京市康达律师事务所
关于网娱互动科技（北京）股份有限公司
股票发行合法合规的
法律意见书
康达股发字【2023】第 2951 号
二〇二三年十月
目 录
释 义 ...... 2
引 言 ...... 3
一、本所简介 ...... 3
二、本所律师声明和承诺 ...... 3
正 文 ...... 5
一、关于本次发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 7
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 8
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 8
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的核查意见 ...... 9六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否
为持股平台的意见 ...... 9
七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性意见 ...... 10
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 11
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性意见 ...... 13
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 14
十一、律师认为应当发表的其他意见 ...... 15
十二、关于本次定向发行的结论性意见 ...... 18
释 义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
网娱互动/公司/发行人 指 网娱互动科技（北京）股份有限公司
本所 指 北京市康达律师事务所
本次发行/本次定向发行 指 根据公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的发行方案
/本次定向发行股票 定向发行股票
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2023 修订）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》务指南》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》
《监管指引第 1 号》 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》
《业务规则适用指引第 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
1 号》 引第 1 号》
《公司章程》 指 《网娱互动科技（北京）股份有限公司章程》
《定向发行说明书》 指 发行人 2022 年年度股东大会审议通过并披露的《网娱互动科
技（北京）股份有限公司股票定向发行说明书》
《股份认购协议》 指 发行人与发行对象签订的《关于网娱互动科技（北京）股份
有限公司股份认购协议》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转公司 ……
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