公告日期：2024-04-25

关于海南航旅饮品股份有限公司

2023年度优先股募集资金存放和使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为海南航旅饮品股份有限公司（以下简称“海旅饮品”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《优先股试点管理办法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《全国中小企业转让系统优先股业务指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2023年度优先股募集资金存放与使用情况进行核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况

2019年1月23日，第二届董事会第三次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行优先股条件的议案》、《关于公司非公开发行优先股预案的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》等议案。

2019年3月8日，第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司非公开发行优先股预案（修订版）的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》。

2019年3月18日，2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行优先股条件的议案》、《关于公司非公开发行优先股预案（修订版）的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》等议案。

2019年5月8日，公司向1名合格投资者发行优先股115,000股，每股票面金额100元，募集资金总额11,500,000元。

2019年5月21日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴款情况出具了致同验字【2019】第460ZC0069号《验资报告》，截至2019年5月10日，本次优先股认购方海南联合股权投资基金管理有限公司己将人民币11,500,000元缴存于公司在招商银行海口分行营业部开立的账号为898900134010501的优先股募集资金专户内。

2019年7月2日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于海南航旅饮品股份有限公司优先股发行股份登记的函》（股转系统函【2019】2636号），对公
司本次优先股发行的备案申请予以确认。

本次优先股股份总额为115,000股，其中有限售条件流通股115,000股，无限售条件流通股0股。证券简称为航饮优1，证券代码为820031。本次优先股新增股份于2019年7月29日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2019年1月23日召开的公司第二届董事会第三次会议和2019年3月18日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过，于2019年1月25日在全国股转系统网站平台披露。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

（二）募集专项账户专户管理说明

2019 年 1 月 23 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于设立募集资金
专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉的议案》。2019 年 5 月 29 日，公司与主
办券商开源证券及招商银行海口分行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对本次募集资金使用情况进行监管。

公司为本次优先股发行资金开设了募集资金专项账户（账号名称：海南航旅饮品股份有限公司，开户行：招商银行股份有限公司海口分行营业部，账号：898900134010501），该专项账户仅用于本次优先股发行募集资金的存储和使用，不作其它用途。

截至2023年12月31日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下：

开户企业 开户银行 银行账号 余额（元）

海南航旅饮品股份 招商银行股份有限公司海 898900134010501 2,001,226.41
有限公司 口分行营业部

注：以上账户余额包括银行存款利息收入。
三、本年度募集资金的实际使用及结余情况

公司于 2019 年 5 月完成发行股票募集资金人民币 1,150 万元，根据股票发行方

案的约定，该募集资金 1,150 万元用于椰子水项目及补充流动资金。公司于 2019 年 7
月 2 日取得《关于海南海航饮品股份有限公司优先股发行股份登记的函》（股转系统函【2019】2636 号），公司在取得该股份登记函前，不存在提前使用募集资金的情……
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