公告日期：2024-04-12

公告编号：2024-011

证券代码：871952 证券简称：国创节能 主办券商：东兴证券

山东国创节能科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导进展公告（第五期）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一）辅导进展情况说明

山东国创节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月 17 日
向中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）报送了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导备案申请材料，并于
2023 年 1 月 28 日完成向中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东
证监局”)辅导备案申请，公司自此进入辅导期，辅导机构为东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”)。

辅导期间，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓会计师”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城律师”）对公司开展辅导工作，辅导期工作按辅导计划顺利进行，参与辅导工作的各方均能够按照要求履行各自应尽的义务，公司积极参与、配合辅导工作，取得了良好的辅导效果。

根据山东证监局相关要求，东兴证券于 2024 年 4 月 11 日向山东证监局报
送了《东兴证券股份有限公司关于山东国创节能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第五期）》，说明了辅导期工作进展情况，具体内容待中国证券监督管理委员会网上办事服务平台公示。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审

公告编号：2024-011

核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在不满足公
开发行股票并在北交所上市条件的风险。根据公司已披露的《2021 年年度报告》《2022 年年度报告》，公司 2021 年度、2022 年度经审计的归属于挂牌股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 39,833,773.62 元、32,153,666.12 元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 21.50%、14.82%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

请投资者关注风险。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。请投资者关注风险。公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

山东国创节能科技股份有限公司
2024 年 4 月 12 日

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