公告日期：2024-08-29

东吴证券股份有限公司

关于苏州金研光电科技股份有限公司的风险提示性公告

东吴证券作为苏州金研光电科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过定期报告事前审查，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 其他 其他（未能严格落实关联方名单管理和 不适用

报备机制）

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

（二） 风险事项情况

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关
联交易》第六条 挂牌公司应当根据《公司治理规则》《信息披露规则》及本 指引的相关规定，审慎识别关联方，建立健全关联方报备和名单管理机制， 确保关联方认定真实、准确、完整。

主办券商在事前审查苏州金研光电科技股份有限公司（以下简称“公司” 或“金研科技”） 《2024 年半年度报告》过程中发现公司未能严格落实关联方 名单管理和报备机制，未能向主办券商提供完整的关联方名单。公司披露的 《2024 年半年度报告》中也未按《信息披露规则》第六十八条（九）关联方 的界定，完整披露公司关联方情况。

综上，主办券商无法充分履行事前审查义务，公司《2024 年半年度报

告》中关联交易的真实性、准确性、完整性可能存在瑕疵，请投资者充分关 注上述事项及由此产生的相关风险，慎重做出投资决策，注意投资风险。

二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

主办券商因无法充分履行事前审查义务，公司《2024 年半年度报告》中
关联交易的真实性、准确性、完整性可能存在瑕疵。
三、 主办券商提示

主办券商已多次要求公司提供完整的关联方名单，但截至本公告披露之 日，公司仍未能配合主办券商的检查，未能提供公司完整的关联方名单。

主办券商提醒广大投资者：

请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险， 慎重做出投资决策，
注意投资风险。
四、 备查文件目录

无

东吴证券股份有限公司
2024 年 8 月 29 日

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