公告日期：2024-04-29

证券代码：871633 证券简称：华电光大 主办券商：开源证券
北京华电光大环境股份有限公司

对外投资管理制度(北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 4 月 29 日公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会
议审议通过了《关于制定需提交股东大会审议的公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的公司治理制度的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京华电光大环境股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强北京华电光大环境股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》等其他相关法律、法规、规范性文件及《北京华电光大股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全
性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。

第二章 定义和基本原则

第三条 本办法所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等进行设立、并购企业（包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资、证券投资、风险投资、委托理财以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。

第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。

第五条 公司投资应遵循的基本原则：

（一）遵守国家法律、法规，符合《公司章程》；

（二）符合公司的发展战略、培育新的利润增长点；

（三）合理配置企业资源、增强公司的竞争能力；

（四）促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第六条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。

第七条 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家宏观经济政策。

第三章 投资管理决策权限与职能机构

第一节 投资决策权限

第八条 公司进行投资时的决策权限，依照《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》、的相关规定进行。

第九条 未按规定程序擅自越权签订对外投资协议，或口头决定重大投资事项，并已付诸实施，给公司造成重大损失的，相关责任人应负赔偿责任，直至追究其法律责任。

第十条 公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会。具体权限划分如下：

（一）公司对外投资事项达到下列标准之一的，应当经公司董事会审议：
公司连续 12 个月内累计计算发生的同一类别且与标的相关的交易达到下列标准之一的：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；

2、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且超过 1000万元；

3、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1000 万元；

4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 150 万元；

5、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 150 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（二）公司连续 12 个月内累计计算发生的同一类别且与标的相关的交易达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和……
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