公告日期：2025-04-09

安徽天禾律师事务所

关于安徽信盟装备股份有限公司

股票定向发行之法律意见书

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目录

释义 ...... 2
一、关于本次发行主体合法合规性的意见 ...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 7
三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 7
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 7
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 8六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ...... 11
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 12
八、关于本次发行决策程序合法合规性的意见 ...... 12
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 15
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 16
十一、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 17
十二、关于本次定向发行的结论性意见 ...... 18

释义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
公司、发行人、信盟装备 指 安徽信盟装备股份有限公司

本次发行、本次定向发行、 指 安徽信盟装备股份有限公司 2025 年第一次股票定向发
本次股票定向发行 行

《股票定向发行说明书》 指 《安徽信盟装备股份有限公司股票定向发行说明书》
推荐报告、推荐工作报告 指 《国元证券股份有限公司关于安徽信盟装备股份有限
公司股票定向发行的推荐工作报告》

发行对象 指 认购安徽信盟装备股份有限公司本次定向发行股票的
投资人

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《股份认购协议》 指 安徽信盟装备股份有限公司与发行对象签署的股份认
购协议

股东大会 指 安徽信盟装备股份有限公司股东大会

董事会 指 安徽信盟装备股份有限公司董事会

监事会 指 安徽信盟装备股份有限公司监事会

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

报告期 指 2023 年度、2024 年度

天禾所、本所 指 安徽天禾律师事务所

主办券商、国元证券 指 国元证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

安徽天禾律师事务所

关于安徽信盟装备股份有限公司

股票定向发行之法律意见书

天律意 2025 第 0737 号
致：安徽信盟装备股份有限公司

根据《公司法》、《证券法》、《公众公司办法》《定向发行规则》《投资者适当性管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本所接受信盟装备……
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