公告日期：2025-04-22

东吴证券股份有限公司关于

苏州华芯微电子股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为苏州华芯微电子股份有限公司（以下简称“华芯微”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华芯微募集资金的使用及存放情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

最近三年公司共有 1 次股票发行，具体如下：

2022 年度股票发行情况

公司 2022 年度共完成股票定向发行 1 次，累计募集资金总额人民币 10,500.00 万
元。

根据公司 2022 年 2 月 10 日召开的 2022 年第一次临时股东大会，公司会议审议
通过了《公司<2022 年第一次股票定向发行说明书>的议案》。根据会议审议内容，公司拟发行股票数量不超过 700 万股（含 700 万股），募集资金总额不超过人民币
10,500.00 万元，实际募集资金 10,500.00 万元，该募集资金于 2022 年 4 月 28 日前由
认购人存入中国工商银行股份有限公司苏州学府支行 1102181619100050873 账户和苏州银行股份有限公司科技城支行 51445600001159 账号，上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具信会师报字[2022]第 ZA12652 号《验资报告》。

二、募集资金的实际使用情况

2022 年 4 月 29 日，公司连同东吴证券与中国工商银行股份有限公司苏州高新
技术产业开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司连同东吴证券与苏州银行股份有限公司科技城支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与全国
中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。

截止 2024 年 12 月 31 日，公司 2022 年度股票发行募集资金具体使用情况（单位：
人民币元）如下：

单位：元

项目 实际使用募集资金

一、募集资金总额 105,000,000.00

加:利息收入扣除手续费净额 296,868.03

加：投资收益 3,820,628.63

二、已使用募集资金总额 55,578,576.39

具体用途：

补充流动资金-支付材料款及加工费 43,662,690.91

补充流动资金-支付工资 11,915,885.48

三、剩余募集资金总额 53,538,920.27

2023 年 12 月，公司注销了中国工商银行股份有限公司苏州学府支行
（1102181619100050873）该募集资金专户，注销时该账户结存利息 9.79 元转入公司
交通银行基本户。公司于 2024 年 4 月 19 日补发了上述募集资金专户注销的公告，详
见《关于募集资金专项账户销户的公告》（公告编号：2024-013）。

为了提高募集资金使用效率，维护全体股东的利益，经 2022 年 5 月 12 日召开的
第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议及 2022 年 5 月 27 日召开的
2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于利用闲置募集资金购买短期理财产品的议案》同意公司于 2022 年在确保主营业务经营发展资金需求的前提下，利用闲置募集资金单次总额不超过人民……
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