公告日期：2025-04-25

中信建投证券股份有限公司

关于上海泽生科技开发股份有限公司

2024 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为上海泽生科技开发股份有限公司（以下简称“泽生科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海泽生科技开发股份有限公司 2024 年度募集资金存放及使用情况进行专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 6 月 16 日，经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《上海泽
生科技开发股份有限公司股票定向发行说明书》，并于2023年12月28日披露《上海泽生科技开发股份有限公司股票定向发行认购公告》（公告编号：2023-082），对于投资者认购安排、认购成功的确认办法、缴款账户及其他事项进行了说明。发行价格为 14.01 元/股，公司最终实际发行股票 6,423,982 股，募集资金总额为89,999,987.82 元。本次股票发行募集资金主要用于：新药研发项目及补充流动资
金。截至 2024 年 1 月 5 日，本次募集资金已全部到账，缴存银行为：上海银行
股份有限公司金山支行（账号：03005533642），并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字(2024)3600001 号、众环验字(2024)3600002 号《验
资报告》审验。公司于 2024 年 1 月 18 日，从上海银行股份有限公司金山支行募
集账户中转出 30,907,068.34 元至新开的募集账户杭州银行股份有限公司上海分行（账号：3101040160002392279）中。公司本次定向发行股份总额为 6,423,982股，其中有限售条件流通股 0 股，无限售条件流通股 6,423,982 股。本次定向发
行新增股份将于 2024 年 01 月 31 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让。

二、募集资金存放和管理情况

公司于2016年3月16日和2016年4月6日分别召开第一届董事会第四次临时会议和2016年第一次临时股东大会，审议通过了《上海泽生科技开发股份有限公司募集资金管理制度》。根据《非上市公众公司监督管理办法》《股票发行问题解答（三）》《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司于2017年11月14日召开的公司第一届董事会第十一次临时会议审议通过《关于修改<募集资金管理制度>的议案》，于2017年11月15日在全国股转系统网站平台披露，并经2017年第三次临时股东大会审议通过。修订后的《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

(二)募集资金存放情况

1、截至2024年12月31日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下：
单位：人民币元

开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注

上海泽生科技开发 杭州银行股份有限 3101040160002392279 1,356,748.51 募集资
股份有限公司 公司上海分行 金专户

上海泽生科技开发 上海银行股份有限 03005533642 22,286,801.54 募集资
股份有限公司 公司金山支行 金专户

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司已设立募集资金专项账户，并与主办券商及杭州银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司市南分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》之附件三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况

本报告期不存在变更募集资金用途的情形，存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形，存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情……
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