公告日期：2024-07-31

光大证券股份有限公司

关于拟单方面解除与国云科技股份有限公司持续督导协议的风险提
示性公告

光大证券作为国云科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 其他 主办券商单方面解除持续督导协议相关 不适用

风险

（二） 风险事项情况

光大证券股份有限公司与国云科技股份有限公司于 2016 年 11 月签订《推
荐挂牌并持续督导协议书》（以下简称“《协议》”）。《协议》第八条中明确约定：“持续督导费在其年报披露后的 5 个工作日内支付。”

国云科技股份有限公司 2022 年年度报告、2023 年年度报告已分别于 2023
年 4 月 26 日、2024 年 4 月 29 日披露，但截至本风险提示公告披露日期，其尚
未支付上述两年的持续督导费，即国云科技股份有限公司已累计两年未按协议约定缴纳督导费用。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）第四十三条的规定，未能就解除持续督导协议达成一致且同时满足下列条件的，主办券商可以单方解除持续督导协议: （一）挂牌公司累计两年未按协议约定缴纳督导费用，自第二年缴费期满之日起经主办券商书面催告三次后仍未足额缴纳，且距首次催告之日已达三个月;（二）主办券商在
最后一次催告期满前十二个月内未因对该公司持续督导勤勉尽责问题，被全国股转公司采取除口头警示、约见谈话和要求提交书面承诺外的自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司解除持续督导协议业务指南》，主办券商应当按照《持续督导工作指引》第四十三条的规定对挂牌公司进行书面催告，每次催告期不少于十天。主办券商每次催告后应当及时披露风险提示公告。

主办券商已于 2024 年 5 月 14 日向公司进行了第一次书面催收，2024 年 6
月 25 日向公司进行了第二次书面催收，2024 年 7 月 31 日向公司进行了第三次
书面催收。
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情形。

根据《持续督导工作指引》相关规定，若公司在主办券商书面催告三次、 距首次催告之日已达三个月后仍未足额缴纳持续督导费的,存在被单方解除持续督导协议的风险;若主办券商单方解除持续督导协议后满三个月，挂牌公司无其他主办券商承接其持续督导工作的，全国股转公司将根据相关规定终止公司股票挂牌。
三、 主办券商提示

主办券商仍将积极与国云科技股份有限公司沟通，并根据《持续督导工作指引》的相关规定及时作出风险提示。

主办券商提醒广大投资者：

公司存在被主办券商单方解除持续督导协议，并被全国股转公司终止股票挂牌的风险，请广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录

《关于第一次提醒国云科技股份有限公司支付持续督导费的催缴通知》《关于第二次提醒国云科技股份有限公司支付持续督导费的催缴通知》《关于第三次提醒国云科技股份有限公司支付持续督导费的催缴通知》
光大证券股份有限公司
2024 年 7 月 31 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。