公告日期：2024-08-07

开源证券股份有限公司

关于吉林省博大制药股份有限公司

2021 年第一次股权激励计划股票期权第三个行权期
行权条件不成就暨注销股票期权

的合法合规意见

主办券商

（住所：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）

二〇二四年八月

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为吉林省博大制药股份有限公司（以下简称“博大制药”、“公司”）的主办券商，依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号-股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等相关规定，对博大制药 2021 年第一次股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件不成就暨注销股票期权事宜进行了核查，发表合法合规意见如下：

一、股权激励计划的基本情况

（一）股权激励计划已履行程序

公司于 2021 年 6 月 25 日，召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于公司 2021 年第一次股权激励计划（草案）的议案》。

2021 年 6 月 29 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了
《2021 年第一次股权激励计划（草案）》。

2021 年 7 月 9 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于变更公司 2021 年第一次股权激励计划（草案）的议案》等相关议案。

2021 年 7 月 23 日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于
公司 2021 年第一次股权激励计划（草案）的议案》。

2021 年 8 月 5 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年第一次股权激励计划（草案）的议案》等相关议案。

2021 年 8 月 6 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了
《股权激励计划股票期权授予公告》。

2021 年 9 月 27 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台更正披
露了《2021 年第一次股权激励计划（草案）（修订后）》。

2021 年 9 月 27 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台更正披
露了《股权激励计划股票期权授予公告》（更正后）。

2021 年 9 月 30 日，公司全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了
《股权激励计划股票期权授予结果公告》。

（二）历次股票期权行权及调整情况

本次股权激励计划的股票期权为第三个行权期，自股票期权完成登记之日起至本公告披露日期间，本次股权激励计划所授予的股票期权涉及一次股票期权行权及两次股票期权注销，具体情况如下：

2022 年 8 月 5 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年股权激励计划行权条件成就议案》；同日召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股权激励计划行权条件成就的议案》，确认公司 2021 年股权激励计划第一期行权条件已经成就，行权条件已经成就的股
票期权数量为 2,477,206 份。截至 2023 年 2 月 28 日止，本次行权条件已经成就
的股票期权中，有 5 位股票期权行权条件成就激励对象进行了全部申购，有 5 位股票期权行权条件成就激励对象进行了部分申购，合计申购 794,492 股，其余 5位激励对象自愿放弃申购其拟获授的全部股权期权。10 位激励对象自愿放弃申购的获授股权期权共计 1,682,714 份。

2023 年 7 月 4 日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于注销 2021 年第一次股权激励计划部分股票期权的议案》，监事会对该议案发表了核查意见。公司 2021 年股权激励计划第一期股票
期权注销期权 1,682,714 份。公司于 2023 年 7 月 6 日在全国中小企业股份转让
系统信息披露平台披露《2021 年第一次股权激励计划部分股票期权注销公告》。
公司于 2023 年 7 月 14 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露
《股权激励计划股票期权行权结果公告》。公司 2021 年股权激励计划第一期股票期权行权总份数为 794,492 份。

公司于 2023 年 ……
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