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公告日期：2021-01-07
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2021 002
当事人：
福建万芳园林艺术股份有限公司 （简称 ST 万芳），住所地：
福建省三明市水南镇滨河南路-1-5 层 1-楼。
李源，男， 1952 年 4 月出生， 时任公司董事长。
吴开亮， 男， 1970 年 2 月出生，时任公司董事长、信息披
露负责人。
赖天忠， 男， 1965 年 8 月出生，时任公司信息披露负责人。
经查明， ST 万芳有以下违规事实：
一、 控股股东股票质押未及时披露
2017 年 10 月 11 日至 10 月 16 日期间， ST 万芳控股股东
福建万芳生态农林科技有限公司(以下简称万芳生态)累计质押
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10 笔共计 625.75 万股 ST 万芳股票，占公司总股本的 20.45％，
上述股票质押情况迟至 2017 年 11 月 22 日オ对外披露。2018 年
1 月 4 日至 2 月 9 日期间，万芳生态累计质押 6 笔共计 158.02
万股 ST 万芳股票，占公司总股本的 5.16％(累计质押比例达
25.61％)。上述股票质押情况迟至 2018 年 3 月 2 日才对外披露。
2018 年 3 月 29 日，万芳生态质押 15.85 万股 ST 万芳股票，占
公司总股本的 0.52％(累计质押比例达 26.13％)。上述股票质押
情况迟至 2018 年 4 月 4 日才对外披露。 上述股票质押如全
部被行权，可能导致 ST 万芳控股股东、实际控制人发生变化。
二、股权冻结未及时披露
2017 年 7 月 10 日，江西省樟树市人民法院作出裁定，冻结
ST 万芳、万芳生态、李源、邓行起、吴开亮的银行存款 790 万
元或查封、扣押同等价值资产。 2017 年 7 月 20 日，中国证券登
记结算有限责任公司根据上述裁定冻结了万芳生态持有的
6,450,967 股 ST 万芳股票，占公司总股本的 21.08％。上述股
票质押可能导致公司控股股东、实际控制人发生变化，上述股
权冻结情况迟至 2017 年 8 月 8 日才对外技露。 上述股权冻结如
全部被行权，可能导致 ST 万芳控股股东、实际控制人发生变化。
三、公司及控股股东被列为失信联合惩戒对象未及时披露
2019 年 4 月 25 日， ST 万芳被厦门市湖里区人民法院列为
失信被执行人， 2019 年 5 月 22 日， ST 万芳被江西省樟树市人
民法院列为失信被执行人。上述失信情况迟至 2019 年 6 月 28
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日オ对外披露。 2018 年 4 月 11 日， ST 万芳控股股东万芳生态
被将乐县人民法院列为失信被执行人。上述失信情况迟至 2018
年 4 月 25 日才对外披露。
四、高级管理人员发生変动未及时、准确披露
ST 万芳在 2018 年 4 月 10 日披露，公司于 2018 年 4 月 9
日收到原董事会秘书祎海的辞职报告。经査，杨袆海已于 2017
年 8 月 31 日正式离职。上述高级管理人员发生变动的情况。 ST
万芳披露不及时，不准确。
ST 万芳未及时披露股东股权质押、冻结、公司及控股股东
被列为失信联合惩戒对象、高级管理人员发生变动等事项， 违
反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
（ 2017 年 12 月 22 日发布）第四十八条、《全国中小企业股份转
让系统挂牌公司信息披露规则》（ 2020 年 1 月 3 日发布，以下简
称《信息披露规则》）第五十一条、第五十七条的规定，构成信
息披露违规。
针对上述违规行为， 时任董事长李源、时任董事长、信息披
露负责人吴开亮、时任信息披露负责人赖天忠未能忠实、勤勉
地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述违
规行为负有主要责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系
统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统
自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定， 我司做
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出如下决定：
对 ST 万芳采取出具警示函的自律监管措施。
对时任董事长李源、时任董事长、信息披露负责人吴开亮、
时任信息披露负责人赖天忠采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《 信息披露规则》等业务规则， 规范履行信息
披露义务， 保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫你
公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝
类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或
给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2……
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