公告日期：2025-12-12

证券代码：871135 证券简称：鼎邦科技 主办券商：开源证券
昆明鼎邦科技股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2025 年 12 月 10 日昆明鼎邦科技股份有限公司第三届监事会第九
次会议审议通过，表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本制度尚需提交 2025 年第二次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

昆明鼎邦科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为了进一步完善昆明鼎邦科技股份有限公司（以下称“公司”）的
法人治理结构，进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律法规、部门规章及业务规则的有关规定以及《昆明鼎邦科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本议事规则。

第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》成立，行使对公司董事及
高级管理人员的监督权，是公司的监督机构，对股东会负责，根据《公司法》和《公司章程》的规定组成并行使职权。

第三条 监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定履行职
责的活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。

第二章 一般规定

第四条 监事会由三名监事组成，其中二名为股东代表担任的监事，由股东
会选举和罢免；一名为职工代表担任的监事，由职工代表大会选举和罢免。

监事会设主席一人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。

第五条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；

(六)被中国证监会处以证券市场禁入措施或者认定不适当人选，期限未满的；

(七)被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（八）中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。

违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司应该解除其职务。

董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系亲属不得兼任监事。

第六条 监事应当遵守法律法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。公司章程关于董事的忠实义务的规定，同时适用于监事。

第七条 监事连续两次不能亲自出席会议，也不委托其他监事出席监事会会
议，视为不能履行职责，股东会或职工代表大会应当予以撤换。

第八条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书
面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。

第九条 在监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数或职工代表监事辞
职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一的情形下，监事的辞职报告自下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在下任监事填补因其辞职产生的空缺前，拟辞职监事仍应当依照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行监事职务。公司应当在 2 个月内完成监事补选。

监事任期届满未及时改选或者监事在任期内辞职，导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。

第十条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司和……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。