公告日期：2023-05-17

证券代码：871135 证券简称：鼎邦科技 主办券商：开源证券
昆明鼎邦科技股份有限公司

关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法合规性说明

本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等 相关法律法规的规定。会议召开无需相关部门批准或履行必要程序。
（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

本次会议召开方式为：现场投票
（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年 6 月 1 日 9:30。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股
权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 871135 鼎邦科技 2023 年 5 月 26 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。

3. 律师见证的相关安排。

本公司聘请北京德恒（昆明）律师事务所李泽春律师、杨正慧律师、郭欣 桐律师。
（七）会议地点

位于云南省昆明市五华区学府路 745 号海伦先生 1 栋 20 层 2013 室的会议
室。
二、会议审议事项
（一）审议《关于<昆明鼎邦科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>的议案》

为了稳健地实现公司发展战略目标，结合公司目前和将来一个时期经营情 况，需要引入外部战略投资者，为此，采用公司股权对外进行融资的方式引入 战略投资者，相关事项形成《关于<昆明鼎邦科技股份有限公司 2023 年第一次
股票定向发行说明书>的议案》。议案具体内容详见 2023 年 5 月 17 日披露于全
国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）的《股票定向发行说明书》 （公告编号：2023-023）。
（二）审议《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之股份认购合同>》

根据本次公司股权融资的目的和要求，结合公司目前和未来一个时期的经 营目标和经营能力，公司与本次定向发行的认购对象协商，达成初步共识，为 此，形成了《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之股份认购合同>的议 案》。

（三）审议《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之股份认购合同之补充协议>的议案》

根据本次公司股权融资的目的和要求，结合公司目前和未来一个时期的经 营目标和经营能力，公司控股股东戴卫平先生与本次定向发行的认购对象协 商，达成初步共识，为此，形成了《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之 股份认购合同之补充协议>的议案》。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为戴卫平先生。（四）审议《关于拟修订<公司章程>的议案》

针对本次公司股权融资事项，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定， 在完成融资工作后，需要对《公司章程》进行修订，为此，形成了《关于拟修 订<公司章程>的议案》
（五）审议《关于设立募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》

为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《非上市公众公司 监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份 转让系统股票定向发行规则》的有关规定，公司拟与存放募集资金的商业银行 及主办券商开源证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在银行设 立募集资金专项账户。
（六）审议《关于在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》

针对实施本次股权融资的目的和要求，公司目前在册股东不参与本次股权 融资，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，需要审议决定《关于在册股 东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》。
（七）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理股票发行相关事宜的议案》
鉴于公司将启动 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。