公告日期：2023-05-17

证券代码：871135 证券简称：鼎邦科技 主办券商：开源证券
昆明鼎邦科技股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 5 月 16 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 5 月 4 日以电话方式发出

5.会议主持人：董事长戴卫平先生

6.会议列席人员：公司监事、公司高级管理人员

7.召开情况合法合规性说明：

会议从召集、召开、议案审议程序等方面，符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于<昆明鼎邦科技股份有限公司 2023 年股票定向发行说明书>的议案》
1.议案内容：

为了稳健地实现公司发展战略目标，结合公司目前和将来一个时期经营情况，需要引入外部战略投资者，为此，采用公司股权对外进行融资的方式引入战
略投资者，议案具体内容请参考公司于 2023 年 5 月 17 日在全国中小企业股份转
让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上刊登的《股票定向发行说明书》（公告编号：2023-023）。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，全体董事无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之股份认购合同>的议案》
1.议案内容：

根据本次公司股权融资的目的和要求，结合公司目前和未来一个时期的经营目标和经营能力，公司与本次定向发行的认购对象协商，达成初步共识，为此，形成了《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之股份认购合同>的议案》。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，全体董事无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之股份认购合同之补充协议>的议案》
1.议案内容：

根据本次公司股权融资的目的和要求，结合公司目前和未来一个时期的经营目标和经营能力，公司控股股东、实际控制人戴卫平先生与本次定向发行的认购对象协商，达成初步共识，为此，形成了《关于公司与股份认购方签署<附生效条件之股份认购合同之补充协议>的议案》。

2.议案表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

由于本议案涉及公司控股股东、董事长戴卫平先生，按照相关规定，其应回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》
1.议案内容：

本议案具体内容详见公司于2023年5月17日在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn)上刊登的《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2022-026）。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，全体董事无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于拟修订<公司章程>的议案》
1.议案内容：

针对本次公司股权融资事项，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，在完成融资工作后，需要对《公司章程》进行修订，为此，形成了《关于拟修订<公司章程>的议案》（公告编号：2023-028）。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，全体董事无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议》
1.议案内容：

为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的有关规定，公司拟与存放募集资金的商业银行及主办券商开源证券……
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