公告日期：2016-11-28

深圳宏业基岩土科技股份有限公司

（住所：深圳市南山区深圳湾科技生态园一区2栋B座9层9B03号房）

公开转让说明书

主办券商

（住所：东莞市莞城区可园南路1号）

二〇一六年十一月

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本公司声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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重大事项提示

公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点决定，特别提示投资者对公司以下可能出现的风险予以充分关注：

一、政策风险

地基与基础工程行业的繁荣发展与国家政策息息相关，国家对房地产和基础设施建设的投资和调控，将对地基与基础工程行业产生较大影响。同时，公司未来将规划PPP业务，PPP项目与国家相关政策直接挂钩，若未来国家对PPP项目的政策发生变化，将影响公司未来的发展规划。

二、核心技术丧失竞争优势风险

公司从事的基坑支护、桩基等工程业务正处于较快发展阶段，施工工艺、设备等均取得不同程度的发展和进步。公司经过多年的发展已取得旋挖成孔灌注桩施工工艺、反循环钻孔灌注桩施工工艺、正循环钻孔灌注桩施工工艺等高效节能、绿色环保施工技术，并形成多项知识产权。若公司核心技术泄密或无法保持行业技术领先水平，公司核心技术的竞争优势将丧失，进而对公司的经营产生不利影响。

三、资质延续风险

根据我国对建筑企业资质的要求，从事建筑施工业务的企业需取得相关的资质证书。目前公司已取得地基基础工程专业承包壹级的《建筑业企业资质证书》、《安全生产许可证》、《高新技术企业证书》等资质证书，以上资质需要满足有效期限或年检合格的要求。若公司未来出现违反资质标准或建筑市场行为的情形，公司将面临降低资质等级或无法取得相关资质的可能，进而影响公司现有业务的延续发展，对公司经营产生不利影响。

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四、安全生产风险

公司从事的工程项目服务多为露天作业，可能存在因设备故障或人为操作不当等原因产生意外安全事故，同时，受周围环境的影响也易产生建筑施工安全问题。若公司施工过程中发生安全事故，一方面将支付因事故形成的费用，另一方面可能面临丧失客户信用或被国家相关部门处罚，导致公司项目施工停止或吊销相关施工资质，进而影响公司的生产经营。

五、偿债能力风险

报告期各期末，公司资产负债率较高，分别为78.10%、71.66%和66.96%。公司的负债以流动负债为主，流动负债主要由短期借款、应付票据、应付款项、预收款项、其他应付款等构成。与同行业新三板挂牌企业相比，公司资产负债率较高，未来可能会给公司带来一定的财务风险。

六、应收账款回收风险

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别11,685.78万元、14,786.02万元和19,218.31万元，应收账款不断增加。随着公司经营规模的扩大，应收账款金额预计将逐步增加，一旦宏观环境、客户经营状况发生变化，公司应收账款可能会有无法及时收回的风险，将对公司经营造成重大影响。

七、业务竞争力不足的风险

报告期内，公司的毛利率分别为8.84%、10.64%和14.73%。报告期内公司毛利率稳定上升，盈利能力逐渐增强，但是毛利率均低于同行业可比企业平均值。

如果公司毛利率持续低于同行业可比公司，会给公司在行业内的竞争力带来一定风险。

八、实际控制人控制不当风险

公司实际控制人为陈枝东先生，持有公司67.50%的股权。公司实际控制人可利用其控制地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行控制。虽然公司已经建立了较为完……
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