公告日期：2024-04-18

民生证券股份有限公司关于

江西凯安新材料集团股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）作为江西凯安新材料集团股份有限公司（以下简称“凯安新材”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关规定，对凯安新材2023年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，现将本次核查情况说明如下：

（一）公司2021年完成一次股票定向发行（以下简称“2021年第一次定向发行”），募集资金情况如下：

公司于2021年11月2日召开第二届董事会第八次会议，2021年11月19日召开2021年度第二次临时股东大会审议通过《关于公司股票定向发行说明书》等议案。

公司于2021年12月17日取得全国中小企业股份转让系统《关于对江西凯安新材料集团股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函〔2021〕4134号）。
公司向特定对象贵溪市国有资本管理有限公司发行股票6,887,000股，发行价格为每股7.26元，募集资金总额为50,000,000.00元，全部用于补充公司流动资金。

截至2022年1月5日公司已收到认购人存入的股份认购款共50,000,000.00元。经验资，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行出具了中兴财验字(2022)第304001号验资报告。

本次定向发行新增股份于2022年3月28日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，其中有限售条件流通股0股，无限售条件流通股6,887,000股。

（二）公司2023年完成一次股票定向发行（以下简称“2023年第一次定向发行”），募集资金情况如下：

公司于2023年2月13日召开第三届董事会第四次会议，2023年2月28日召开2023年第一次临时股东大会审议通过《关于<江西凯安新材料集团股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等议案。

公司于2023年3月23日取得《关于同意江西凯安新材料集团股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]584号）。公司向特定对象鹰潭工控私募股权投资中心（有限合伙）发行股票2,604,166股，发行价格为每股7.68元，募集资金总额为20,000,000.00元，全部用于补充公司流动资金。

截至2023年3月31日公司已收到认购人存入的股份认购款共20,000,000.00元。经验资，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行出具了中兴财验字(2023)第304003号验资报告。

本次定向发行新增股份于2023年4月26日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，新增股份登记的总量为2,604,166股，其中有限售条件流通股0股，无限售条件流通股2,604,166股。

（一）募集资金管理制度建立情况

为了规范募集资金的管理和使用、保护投资者权益，公司分别于2021年11月4日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于制订<募集资金管理制度>的议案》；于2023年2月13日召开第三届董事会第四次会议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况制订了《募集资金管理制度》。

（二）募集资金三方监管协议情况

2022年1月18日，公司与九江银行股份有限公司鹰潭分行、国融证券股份有限公司签订了《募集资金专户三方监管协议》，对2021年第一次定向发行的募集资金进行专户管理。

2023年4月3日，公司与九江银行股份有限公司胜利支行、民生证券签订了《募集资金专户三方监管协议》，对2023年第一次定向发行的募集资金进行专户管理。

（三）募集资金存放及管理情况

1、2021年第一次定向发行

公司于2021年11月2日召开的第二届董事会第八次会议、第二节监事会第八次会议以及2021年11月11日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》的议案，决定设立募集资金专户，用于2021年第一次定向发行募集资金的存储和使用。具体账户信息如下：

账户名称：江西凯安智能股份有限公司

开户银行：九江银行股份有限公司鹰潭分行

银行账……
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