公告日期：2024-04-26

东吴证券股份有限公司

关于常熟古建园林股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“主办券商”）作为常熟古建园林股份有限公司(以下简称“常熟古建”或“公司”)的主办券商，对
2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

公司于 2022 年 6 月 17 日在第二届董事会第二十五次
会议审议通过了《关于公司股票定向发行说明书 》的议案、《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权》的议案、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票发行相关事宜》的议案、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>》的议案、《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》的议案、《关于修订〈公司
章程〉》的议案等，上述议案于 2022 年 7 月 2 日在公司

普通股 3,730,000 股，共募集资金 7,609,200 元。2022 年
8 月 4 日，公司取得全国中小企业股份转让系统《关于对常熟古建园林股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2022】1819 号）。

本次发行对象共计 22 名，发行普通股 3,730,000 股，
发行价格为 2.04 元/股， 募集资金总额为人民币
7,609,200 元。经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了中汇会验[2022]6366 号《验资报告》，确认募集资金到账。

二、募集资金的存放管理情况

1、募集资金管理制度建立情况

公司于 2017 年 11 月 1 日召开第一届董事会第十二
次会议、第一届监事会第四次会议审议通过《常熟古建园林股份有限公司募集资金管理制度》的议案，上述议案已
经 2017 年第七次临时股东大会通过审议。2023 年 12 月
12 日公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第五次会议审议了《关于的<重新制定公司募集资金管理制度>的议案》，上述事项已经公司 2023 年第五次临时股东大会审议通过。公司《募集资金管理制度》明确规定了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明
确了募集资金使用的分级 审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露的要求。

2、募集资金三方监管协议情况

公司分别于 2022 年 6 月 17 日、2022 年 7 月 2 日在第
二届董事会第二十五次会议、2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》的议案。公司已与主办券商、存放募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户三方监管协议》。

3、募集资金存储情况

（1）公司已将全部募集资金存放于公司开立的验资专
户，截至 2022 年 8 月 12 日所募集到的资金合计人民币
7,609,200 元，均入资到以下账户：

户 名：常熟古建园林股份有限公司

开户行：中国建设银行股份有限公司常熟分行营业部
账 号：32250198613600003338

（2）根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的有关规定，公司已在中国建设银行股份有限公司常熟分行营业部设立了募集资金专项账户。该账户仅用存储、管理股票发行的募集资金。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

根据股票发行方案，公司通过本次股票发行所募集资金 7,609,200 元全部用于补充流动资金，仅用于支付供应商货款，不用于其他用途。截至本专项核查报告出具之
日，公司本次发行股票募集资金累计使用情况及金额如
下：

单位：人民币 元

项目 金额（元）

一、募集资金总额 7,609,200.00

加利息收入减手续费等 15,433.41

二、募集资金专户可使用余额 7,624,633.41

三、已使用募集资金金额 7,623,509.……
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